7月11日,重庆银保监局网站连发17张罚单,剑指新华信托股份有限公司(以下简称“新华信托”)。因“未事前报告关联交易”“违规为银行提供通道业务”等14项违法违规行为,新华信托合计被罚1450万元,2人被禁止终身从事银行业工作,1人被取消高管任职资格3年,多人被警告。
具体来看,根据重庆银保监局网站披露信息,新华信托因以下13项违法违规行为被罚1400万元:
1 未事前报告关联交易;
2 发放不当激励;
3 通过关联方违规开展实业投资;
4 全面风险管理失效;
5 超权限审批与关联方的业务;
6 违规审批代关联方投资造成巨额损失;
7 违规通过关联方资产虚假出表;
8 向禁止性或限制性领域提供融资;
9 “三查”严重不尽职;
10 资产风险分类不准确、减值准备计提不足;
11 未按规定进行信息披露;
12 信托受益权违规转让;
13 委托非金融机构推介。
个人处罚方面,因上述违法违规行为,新华信托2人禁止终身从事银行业工作,1人被取消高管任职资格3年,多人被警告。
此外,因“违规为银行提供通道业务”,重庆银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,对新华信托处以50万元罚款,当事人胡立新被警告。
关键词阅读:新华信托
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