虚惊一场?方正证券“追回”2.3亿信托资金 葫芦里卖的什么药?

1评论 2020-03-23 07:00:52 来源:中新经纬 游资是怎么抓涨停的?

3月19日晚间,方正证券发布公告称,其在当日与中信信托签署《协议书》,双方一致同意解除信托合同。根据方正证券此前披露,2019年1月,中信信托向方正集团旗下企业发放贷款25亿元,方正集团为该笔融资提供保证担保。

  虚惊一场?方正证券(行情601901,诊股)“追回”2.3亿信托资金,还获百万“占用费”,葫芦里究竟卖的什么药?

  从大呼“钱没了”到官宣“钱回来了”,2.3亿的资金追回只用了不到十天的时间,可算得上是A股奇迹。

  3月19日晚间,方正证券发布公告称,其在当日与中信信托签署《协议书》,双方一致同意解除信托合同。同日,方正证券收到资金2.31亿元。有知情人士向券商中国记者透露,其资金系中信信托归还。随即,中信信托也在第一时间做出回应:信托合同已解除,信托资金已返还。

  在方正证券资金到位之后,其也将从中信信托与方正集团之间的纠纷中脱身。不过,中信信托与方正集团之间还有怎样的协议安排?流入方正集团的资金又是如何神奇地“吐了出来”?对此双方均未介绍具体情况。

  除虚惊一场之外,方正证券此次乌龙事件仍有许多疑问。3月12日,上交所对此次方正证券信托计划风险事项发布监管工作函,要求方正证券核实相关情况并全面自查其与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来。待方正证券披露回复后,更多谜团将会解开。

  2.3亿信托资金火速归还

  在A股市场上,上市公司遭遇资金“黑洞”的情况并不罕见。但短短7个工作日内资金即平安落袋,不得不说,还是金融“圈内人”追债更有优势。

  继3月10日晚间高呼“信托资金被挪用”后,3月19日晚间,方正证券披露这起风险事项的后续:3月19日,方正证券与中信信托签署《协议书》,双方一致同意解除《中信 远洋弘盛投资集合资金信托计划信托合同》。同日,方正证券收到资金2.31亿元,其中包含131.69万元的“资金占用费”。

  数天之前还剑拔弩张的双方迅速握手言和,这令业内大跌眼镜。在首次披露该风险事项之时,方正证券曾表示“将积极采取一切可能的方式维护公司自身合法权益”,包括但不限于与中信信托等相关方谈判协商、发送《律师函》、依法提起诉讼、向监管机构举报等措施。而中信信托同样不甘示弱,称“已委托律师事务所处理相关事宜。”

  从此次的解决方案来看,在双方解除原信托合同后,2.3亿的信托资产也应自动返还,且中信信托还象征性地支付了一笔“资金占用费”。从方正证券2019年11月认购信托计划至今,已过去4个月有余,131.69万元的资金占用费与其原定9.5%/年的预期收益相距甚远。不过,本金的落袋为安已实属万幸。

  而这笔资金的来源,是否来自深陷资金困境的股东方方正集团?对此,有知情人士向券商中国记者透露,其资金系中信信托归还。对此,中信信托也在第一时间做出回应,内容与方正证券基本一致:信托合同已解除,信托资金已返还。

  根据方正证券此前披露,2019年1月,中信信托向方正集团旗下企业发放贷款25亿元,方正集团为该笔融资提供保证担保。2019年10月,因方正集团旗下企业未能如约全部还款,中信信托与方正集团旗下企业确定“借新还旧”的业务方案。2019年11月6日,方正集团将当日收到的中信信托2.3亿元贷款用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务。

  在方正证券资金到位之后,其也将从中信信托与方正集团之间的纠纷中脱身。不过,中信信托与方正集团之间还有怎样的协议安排?流入方正集团的资金又是如何神奇地“吐了出来”?对此中信信托并未明言,只是称“将依法处理其他相关事宜”,追责之情不言而喻。

  作为信托业内当之无愧的龙头老大,中信信托自2019年下半年以来频繁“水逆”。2019年9月-12月,此前鲜有处罚记录的中信信托三度遭遇北京银保监局罚单,合计罚款达到190万元。

  从处罚事由来看,三次处罚分别因“信托资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款”、“违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托”和“接受银行个人理财资金投资劣后受益权、违规为地方政府提供融资、自然人投资者数量违反监管规定严重违反审慎经营规则”。

  曾收上交所监管工作函

  在风险刚刚暴露之时,方正证券曾称,此次风险事项可能对公司2019年度经营业绩产生不利影响,具体影响程度和金额尚无法准确判断。在资金收回后,该事项对方正证券2019年度经营业绩产生的不利影响业已消除。

  不过,虽然资金收回对业绩已无影响,但方正证券此次乌龙事件仍有许多疑问。3月12日,上交所对此次方正证券信托计划风险事项发布监管工作函。其中,上交所要求方正证券核实五大问题:

  一、方正证券应当尽快核实上述业务(指认购信托计划)开展的决策程序和内核流程,是否符合相关法律法规的要求,是否构成控股股东非经营性资金占用。 二、方正证券应当积极采取有效措施,妥善处置相关风险事项,尽可能减少对公司损失,维护公司和全体股东的合法利益。 三、上述公告披露后,有媒体报道称,2019年11月6日,中信信托官网披露的信托计划增发公告中早已说明募集资金2.3亿元全部用于向方正集团发放贷款,但方正证券直至2020年3月11日才公告相关事项,且上述报道与公告内容不一致。方正证券应当自查核实相关事项是否属实,前期信息披露是否真实、准确、完整、及时。 四、方正证券应当全面自查与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来,是否涉及应披露未披露的事项,是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。如存在,应尽快履行信息披露义务。 五、方正证券应当全面自查造成本次风险事项的内部管理缺陷,梳理公司日常经营风险,完善内部控制程序,健全风险防范机制。

  在资金危机解除后,对于上交所上述问题,尤其是针对是否构成控股股东非经营性资金占用和全面自查与方正集团之间的业务与资金往来,方正证券仍需做出解释。

  而对于业内最为关心的问题,方正证券对此前资金流入大股东方正集团的事,到底是否知情?有接近方正证券人士向券商中国记者表示:“偌大的公司,人员也比较复杂,说所有人都不知道是不太可能的,但绝非故意串通或者安排,主要是投后管理没有做到位。”

  回顾方正证券的2019年,其业绩表现可圈可点。1月22日晚间,方正证券发布业绩预告,预计2019年度实现归母净利润8.27亿元-11.57亿元同比增长25%至75%,扣非后净利同比增长6%至52%。

  除业绩之外,方正证券“不省心”的股东们却给公司带来了重重麻烦。2019年7月,二股东政泉控股因方正证券停止向其发放2018年度红利而将公司告上法庭。2019年底,大股东方正集团又爆发债券违约,进而引发债务危机。

  另外,由于此前方正证券因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系受到证监会的行政处罚,大量投资者主张损失。截至今年2月25日, 长沙中院已受理方正证券涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计1323件。

关键词阅读:方正证券 弘盛 中信 方正集团 2019年

责任编辑:卢珊 RF10057
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