因越权开展现券经纪业务等 中诚信托旗下货币经纪公司被通报批评
2019-10-23 10:45:51
来源:
国际金融报
作者:吴林璞
10月22日,《国际金融报》记者注意到,中国银行间市场交易商协会近日公布的自律处分信息显示,中诚信托旗下货币经纪公司中诚宝捷思货币经纪有限公司(下称“中诚宝捷思”)因内部工作人员越权开展现券经纪业务违规等,被责令针对相关问题进行全面深入的整改。
具体来看,利率衍生品业务负责人单云亮在相关业务开展过程中存在越权开展现券经纪业务、撮合交易未向公司报备并记录等情况。
自律处分信息显示,中诚宝捷思未能有效监督经纪业务从业人员记录相关服务信息,部门与人员独立性缺失,内部控制机制落实执行不到位,违反银行间市场相关自律管理规则。
依据相关自律规定,经2019年第11次自律处分会议审议,给予中诚宝捷思通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予单云亮通报批评处分。
天眼查信息显示,中诚宝捷思由中诚信托与货币经纪公司BGC Partners, Inc共同发起设立,也是在北京成立的首家货币经纪公司。其注册资本为5000万元,其中第一大股东中诚信托认缴出资额为3350万元,持股比例67%;第二大股东BGC Partners, Inc认缴出资额1650万元,持股比例33%。
官网信息显示,中诚宝捷思目前具有全部经纪业务资质,按照监管机构批准经营的业务范围,可以经营的经纪业务包括境内外外汇市场交易、境内外货币市场交易、境内外债券市场交易、境内外衍生产品交易以及经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
机会情报
- 财政部表示支持部分大中城市地下管网更新改造,广东有10余个观测站日雨量突破4月历史极值
- 在适度超前建设数字基础设施的过程中,智算中心建设成为电信运营商重点发力方向
- 恒力石化有望获得沙特阿美入股,荣盛石化与沙特阿美签署合作框架协议
- TV面板价格持续上涨,国内头部企业话语权明显提高
- 华为即将发布超快充解决方案,有望引领行业增长
- 华为智能汽车解决方案官网上线,“华为系”迎来新一轮产品周期向上
- 马斯克称FSD“可能很快” 入华,智能驾驶有望迎“ChatGPT时刻”
- 锡价创近2年新高,券商预计锡价继续偏强,相关锡矿公司业绩有望提升
- 支持跨境电商发展相关举措有望近期推出,行业有望迎来重要的发展机遇
- 集运欧线创出挂牌以来新高,地缘因素或将结构性重塑行业供需