重磅!4家信托顶风作案被罚 强监管进击信托业!

1评论 2018-02-12 07:32:23 来源:微信公众号:债市观察 抢反弹最强涨停战法出炉!

  导读

  2018年以来,整个银行业的强监管力度超乎想象,接踵而来的罚单一直备受业内人士关注。小债发现,不仅是银行系统,近来信托业也频频踩雷。银行业强监管范围不仅持续扩大,还在日益趋严。2018年开年2个月来,已有紫金信托万向信托、厦门信托、国通信托4家信托因违规被罚近200万元。

  紫金信托违规从事未经批准业务被罚60万

2月9日,紫金信托收到江苏银监局开出的60万元罚单。据江苏银监局行政处罚信息公开表显示,处罚原因是以固有资金间接投资入股租赁公司,违反规定从事未经批准的业务活动。

重磅!4家信托顶风作案被罚, 强监管进击信托业!

  2月9日,紫金信托收到江苏银监局开出的60万元罚单。据江苏银监局行政处罚信息公开表显示,处罚原因是以固有资金间接投资入股租赁公司,违反规定从事未经批准的业务活动。

  不过,值得注意的是,紫金信托在被处罚前一日还对外宣布了5年来的成就。前脚炫业绩,后脚就被公布了一张罚单。2月8日,在紫金信托举办的“2017紫金信托投资论坛”上,紫金信托董事长陈峥表示,过去5年,公司信托资产规模、营业收入、以及利润总额的复合增长率分别达到了63%、71%和75%。

  公开资料显示,紫金信托在中国信托业协会发布的信托行业评级初评中获得最高评级A级,并先后荣获“年度最佳稳健增长信托公司”、“金融创新奖”、“最佳收益表现信托公司”、“年度影响力品牌”等荣誉。

  2018年以来4家信托被罚

  在商业银行因违规不断被开出罚单时,信托公司也未能独善其身,开年以来已有4家信托被地方银监局开出罚单。除最新被罚的紫金信托外,还有万向信托、厦门信托国通信托陆续违规被罚。

1月23日,国通信托被湖北银监局罚款70万元,也是2018年以来首个被罚信托机构。据了解,被罚原因为国通信托有限责任公司在设立信托计划时,未对部分委托人是否为合格投资者进行严格资格审查;在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函,被中国银监会湖北监管局罚款70万元。邹晓磊、李伟东对“在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函”承担承办责任。

  1月23日,国通信托被湖北银监局罚款70万元,也是2018年以来首个被罚信托机构。据了解,被罚原因为国通信托有限责任公司在设立信托计划时,未对部分委托人是否为合格投资者进行严格资格审查;在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函,被中国银监会湖北监管局罚款70万元。邹晓磊、李伟东对“在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函”承担承办责任。

随后,各银监局罚单密集而至。1月25日,厦门信托也收到了厦门银监局的行政处罚决定。处罚决定书显示,厦门信托因“内部控制管理不到位,信托业务违反审慎经营规则”被罚40万元。除此之外,厦门银监局还责令厦门信托对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  随后,各银监局罚单密集而至。1月25日,厦门信托也收到了厦门银监局的行政处罚决定。处罚决定书显示,厦门信托因“内部控制管理不到位,信托业务违反审慎经营规则”被罚40万元。除此之外,厦门银监局还责令厦门信托对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

重磅!4家信托顶风作案被罚, 强监管进击信托业!

  厦门信托被罚后一天,万向信托也收到了浙江银监局的罚单。据银监会网站26日消息,万向信托有限公司因违规要求提供担保,中国银监会浙江监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其罚款人民币20万元。值得一提的是,万向信托近年来暴露出来的问题一样值得关注,据2016年年报披露,报告期内,万向信托的重大未决诉讼案件共 6 件,均为证券结构化投资集合信托业务案件,涉案标的总金额 11379.19 万元。浙江银监局也曾对万向信托的公司治理与经营管理中存在的主要问题进行了充分提示。

  业界观察人士分析称,以往金融机构常因业务冒进受到监管处罚,如今则有监管尺度收紧且监管范围拓宽的趋势。

  进击的强监管、严处罚“一直在路上”

  信托强监管态势并非2018年监管新动向,2017年强监管便已开始发力。2017年共有18家信托公司遭遇22次行政处罚,处罚金额合计935万元。与2016年9张罚单相比,2017年罚单数量将近增长两倍。其中,吉林信托被罚金额最多,并因内幕交易被证监会处罚。

  从2017年信托公司具体罚单来看,被罚机构不只是中小信托机构,不少业绩排名靠前的信托公司也名在其列。其中,影响最大的非“侨兴债”一案莫属,信托业罚单陡增6张,上海国际信托平安信托等5家通道机构和1家出资机构共被处罚380万元。

  不知道大家有没有发现一个现象,2018年以来大案处罚信息频现“周五见”,大罚单信息往往在周五晚或周六公布。银监会相关负责人在近日表示,“周五见”主要是为了给市场一个充分消化的时间,减少市场误读,维护金融业和银行市场的有序运行。18年大案信息公开将成常态。这也呼应了当下严监管的态势,强监管持续进击下,预计今年包括信托公司在内的整个银行业监管力度都将进一步增强。

  进击的强监管、严处罚“一直在路上”!

关键词阅读:作案 信托业协会 信托机构 信托计划 信托行业

责任编辑:卢珊 RF10057
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