七旬老翁举牌A股 借道信托资金手法“刚猛”

1评论 2016-11-16 07:21:48 来源:上海证券报 如何判断星期六买点?

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  11月9日,一个72岁的浙江商人宣布举牌创业板上市公司海达股份(行情300320,买入)的举动,让A股市场今年以来的“举牌战”更显得诱惑无限。

  “海达股份获72岁大爷青睐。”有人这样调侃。而记者发现,其实这个72岁的浙江商人这些年一直都在自己的“资本江湖”上做得风生水起。

  这个浙江商人名叫谢先兴。资料显示,1944年11月出生的谢先兴,是中小板公司浙江永强(行情002489,买入)的实际控制人之一,其他实控人谢建勇、谢建平、谢建强则系谢先兴之子。作为一家上市企业,谢先兴家族在浙江台州是数得上的富豪之一。

  配资举牌

  2016年11月9日,创业板公司海达股份披露,收到谢先兴的《简式权益变动报告书》,上面显示:2016年7月至2016年11月,谢先兴通过证券交易所集中竞价交易系统累计购买海达股份1466.74万股股票,占公司总股本比例为5%;增持价格区间11.809元/股至15.72元/股。

  权益变动报告书还显示,谢先兴直接持有海达股份851.08万股,占海达股份总股本的2.9%;通过云南国际信托有限公司睿赢63号单一资金信托(下称“睿赢63号”)间接持有海达股份615.66万股,占海达股份总股本的2.1%。

  根据披露的详情,睿赢63号的期限为12个月,其初始信托资金规模为1.8亿元,谢先兴通过中铁信托·云信三号集合资金信托计划(下称“云信三号”)1:1配资持有睿赢63号;信托计划明确其资金管理运用方向是:主要将信托资金用于二级市场股票海达股份、银行存款以及信托业保障基金。简单测算,如果上述初始信托资金全部用于购买海达股份股票,并假设睿赢63号以增持价格上限15.72元/股购买了615.66万股,该信托资金还有约50%的资金可供使用。

  在目前市况下敢于用1:1配资的信托资金举牌,在私募看来,属于行事刚猛的“高手”。之前,泽熙举牌康强电子(行情002119,买入)时,就借道华润信托·泽熙6期单一资金信托;今年5月,天目药业(行情600671,买入)也被民生信托聚鑫1号资金信托举牌……可以说,在A股市场不乏借道信托产品举牌的案例。

  谢氏资本链

  查阅资料,主营户外休闲家具及用品的谢先兴家族,其资本产业链的搭建始于10年前。

  显然,这个资本产业链上的第一环,是将自家的企业上市,打开资本市场的大门。2006年12月19日,临海市永强投资有限公司(以下简称“永强投资”)成立,股东为谢建强、谢先兴、谢建平、谢建勇,法定代表人谢先兴。永强投资作为上市公司浙江永强的发起人股东之一,控股浙江永强。2010年10月,浙江永强上市,IPO融资21.6亿元,其中超募资金达15.51亿元。

  在紧锣密鼓地筹划自己公司上市的同时,其资本产业链上的第二环也在成型:筹划自己的拟上市公司投资基金。2010年2月,谢氏家族以永强投资为主体认缴出资1200万元、谢先兴认缴出资400万元,另一个自然人王克伦认缴出资400万元共同成立了深圳市鼎恒瑞投资有限公司(简称“深圳鼎恒瑞”),谢建勇任执行(常务)董事;2010年6月,深圳鼎恒瑞作为执行事务合伙人融资成立了鼎恒瑞沣股权投资合伙企业。

  2011年8月,鼎恒瑞沣投资入股拟上市公司多伦科技(行情603528,买入)。而在多伦科技的股东榜中,更多代表谢氏家族的是华夏君悦,这是一家由北京华夏君悦、永强投资、谢先兴、谢建强、深圳鼎恒瑞共同设立的股权投资合伙企业;而在北京华夏君悦的3个股东中,出现了谢建勇、深圳鼎恒瑞。2016年5月3日,多伦科技在上交所上市。

  可以看出,在2011年前后,是谢先兴入股拟上市公司的大好时光,2011年7月,其家族作为最大合伙人的华夏君悦(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)入股拟上市公司蓝晓科技(行情300487,买入),2015年7月,蓝晓科技在创业板上市;2011年9月,谢先兴为最大合伙人的鼎恒瑞吉入股创意信息(行情300366,买入),2014年1月,创意信息创业板上市。

  2014年12月,东都节能在新三板挂牌,成为谢先兴资本产业链上的第三环。资料显示,2013年1月,梁达安、郑杰、詹国标、蒋见梅、虞耀翔、张爱临将所持东都有限共计51%的股权转让给永强投资,东都有限的实际控制人由梁达安变更为谢氏父子,并很快完成了在新三板的挂牌。

  接下来,谢先兴参与分享上市公司定增盛宴,搭上了其资本产业链的第四环。2015年5月,长亮科技(行情300348,买入)宣布拟以98.24元/股(注:较市价折价17.38%)非公开发行118.43万股作为配套资金,用于支付购买金融机构信息服务商合度云天100%股权的现金对价,在发行对象的名单中,和几名长亮科技高管一起出现的认购人,包括谢先兴。

  应该说,谢先兴对资本动向颇有敏感性,这一次,他瞄上了中概股回归。2015年12月17日,浙江永强公告,公司决定以0元价格受让孙羽薇在宁波博睿维森股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“博睿维森”)14.0351%的财产份额(认缴出资额2亿元),并以不超过2亿元认缴出资成为博睿维森之有限合伙人。浙江永强表示,此举目的是投资于一家海外上市公司的私有化项目。随后,博睿维森出现在天津奇信志成前十大股东名单中,成为360私有化财团中的一员。

  在谢先兴的资本产业链上,当然也少不了并购基金的身影。如今,在浙江永强的并表公司中,就有一家浙江临海永强股权并购投资中心(有限合伙)。

  2016年4月,谢先兴之子谢建勇又出现在三星医疗(行情601567,买入)、浙江国祥控股有限公司等设立的东证周德(上海)投资中心(有限合伙)的投资人名单中,该合伙企业主要投资Pre-IPO企业、有转板计划的拟挂牌或者挂牌企业、有被并购意向的企业。

  资金来源

  在市场眼里,浙江永强的家底一直都算殷实。因此,在上市后不久,其就曾多次用资金做信托理财,不过,当时的信托理财,却因频频触及质押警戒线而“触雷”,这为浙江永强的“信托投资梦”浇了一盆凉水。

  如今,虽然并不知道谢先兴运作资本产业的资金来源,不过记者在查阅资料时看到,谢氏家族人员在市场中变现方式颇为灵活。

  一个是减持股份。2014年6月,浙江永强曾公告,公司收到控股股东永强投资及实际控制人谢先兴、谢建勇、谢建平、谢建强签署的《关于减持股份计划的通知》,因个人资金需要及永强投资其他投资计划需要,计划于2014年6月23日至12月31日减持公司股份数量不超过4700万股,即不超过公司股份总数的9.83%。

  第二个是质押借款。2013年7月,浙江台州的另一家上市公司华海药业(行情600521,买入)公告,公司与浙江永强签订了委托贷款合同,贷款给其1亿元,期限一年,年利率8%。为此,浙江永强谢氏三兄弟谢建勇(董事长)、谢建平(总经理)、谢建强(副总经理)提供各自持有的1500万股(合计4500万股)以及合同条款及约定追加的浙江永强限售股股票作为质押担保。

  第三种,就应该是信托配资产品了。

  但是,投资毕竟是一件要担风险的事,谢先兴虽然浸淫其中10年,也不是没有遇到麻烦的时候。2016年7月12日,浙江永强公告,浙江临海永强股权并购投资中心(有限合伙)(以下简称“并购中心”)与关联方谢建强向北京万象新天网络科技有限公司(以下简称“万象新天”)提供本金合计为5000万元人民币的可转股债权投资,因市场变化等原因,万象新天VIE架构拆除进度已经偏离《投资协议》约定的时间表,同意并购中心将上述可转股借款的借款期限延长至2016年12月31日,并对《投资协议》的相关约定等进行变更。而根据之前的协议,如果明星衣橱在9个月内实现了“VIE架构拆除的全部或主要部分已经完成”且“对标的公司境内上市已无实质性障碍”,浙江永强的这笔债权投资将转换成股权;如果明星衣橱未来9个月内“VIE架构拆除进度已严重偏离协议约定的VIE架构拆除时间表”,则浙江永强“有权选择提前实现债权”。而明星衣橱,隶属于万象新天。

  如此看来,尽管已经72岁了,但谢先兴对资本江湖中的投资机会依然兴趣浓厚。

关键词阅读:谢先兴 信托 资金 信托理财

责任编辑:卢珊 RF10057
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