多名高管被查 信托潜规则曝光

白银大赛千万实盘资金派送中 2014-05-13 07:20:32 来源: 中国证券报 作者: 刘夏村

  本报记者 刘夏村

  一波未平,一波又起。近期,信托业内多名高管涉及贪腐被调查,引发行业轩然大波。与此同时,借由“财务顾问费”等形式获取不当收益、以费用报销获取销售佣金等行业潜规则亦随之曝光。

  中国信托业协会公开表示,近期启动对甘肃信托个别员工涉嫌违法犯罪的调查,是信托清除行业“害群之马”,严防道德风险的主要行动之一。下一步将继续对案件防控等保持高压态势,整顿市场,净化环境,维护行业形象。

  多名高管被查

  信托业的这一波反腐潮肇始于甘肃信托窝案。

  4月14日,甘肃省人民检察院官方微博“甘肃检察”发布消息称,经甘肃省检察院交办,兰州市城关区检察院以涉嫌贪污罪、受贿罪,对甘肃省信托有限责任公司深圳财富管理中心经理陈德萍、北京财富管理中心经理周刚、上海财富管理中心经理杨栓军、兰州财富管理中心经理吴穷等17人立案侦查。

  一时间舆论哗然。有业内人士猜测,这或是光大集团进入甘肃信托前进行审计时发现的问题。就此,中国证券报记者致电甘肃信托相关负责人,对方对此予以否认。此外,该人士对中国证券报记者表示,该公司共有7名员工涉及贪污、受贿被立案侦查,而非17人,由于案件尚处立案侦查阶段,所以公司目前并不清楚具体涉案原因。

  事实上,除了上述7人之外,甘肃信托副董事长邵禹斌亦因涉嫌受贿被立案调查,并已被兰州市城关区检察院批准逮捕。据媒体报道,邵禹斌涉嫌在一个由同学介绍的项目里收取回扣。有检方人士对媒体透露,对于邵禹斌犯罪的证据已经掌握得比较充分,但由于案件庞杂,可能涉及到其他事、其他人,该案尚处于侦查阶段,检察人员目前已经奔赴北京、上海、内蒙古鄂尔多斯等地展开取证调查。

  39岁的邵禹斌被捕更是在行业内引发轩然大波,而这一风波并未就此平息。近日,据媒体报道,另有一家信托公司的总裁也已被调查,原因同样是在做项目时收受贿赂。

  行业潜规则曝光

  随着两起案件的曝光,信托行业的一些潜规则亦浮出水面。

  甘肃信托窝案甫一曝出,根据相关公开信息,一些业内人士猜测,这七人涉及贪污的渠道很有可能是以费用报销的形式获取销售佣金。目前,销售佣金是信托公司普遍采取的激励措施,而据业内人士透露,目前在信托的相关法律法规里,并没有对佣金的税务处理方式进行规定,销售佣金如果直接给的话,不管是按工资收入还是按一次性劳务费来处理,都要收取较高个人所得税,因此业内一般采用费用报销的方式充抵,而这可能涉及贪污。

  但此后,多方渠道证实,甘肃信托的相关涉案人员并非销售经理,而是做信托业务的人员。随着涉案事由的逐渐清晰,信托业务人员借由“财务顾问费”等形式获取不当收益的潜规则亦为人所知。

  “很多人在做项目的时候会收取回扣,这成为行业的一条潜规则。”某信托经理对中国证券报记者表示。目前,收取回扣的现象已经普遍存在于提案、尽职调查、风险控制、产品设计等诸多环节,并冠以“财务顾问费”、“渠道费”、“劳务费”之名。

  而中国信托业协会公开发布的一份报告中表示,近期启动对甘肃信托个别员工涉嫌违法犯罪的调查,就是信托业清除行业“害群之马”,严防道德风险的主要行动之一,下一步将继续对案件防控等保持高压态势,整顿市场,净化环境,维护行业形象。

  中国信托业协会在这份报告中表示,将加强信托从业人员的管理,严防道德及案件风险。有业内人士认为,一场金融行业的反腐浪潮或由此掀起,更多的信托公司高管及从业人员可能涉案被查。

(责任编辑:卢珊)

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