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诺亚广发回应“私改投资策略”传闻

2012年11月13日 08:19 来源: 证券日报 【字体:

本报见习记者 肖怀洋

本报见习记者 肖怀洋

  无论是“阳光私募”,还是基金专户,都因其私募的特点带有神秘色彩。从去年开始,又出现一种合作创新,信托公司借道基金专户投向定增和大宗交易。一款产品兼具“阳光私募”和基金专户的特点,同时有第三方参与发行推介,结果便是陷入一场“罗生门”。

  成立于去年9月份的“陕国投-广发基金1-5号定向证券投资集合资金信托计划”原本不为公众所知,然而在自媒体时代即便是私募也难以做到私密。近日,一条吐槽微博就将一款投资于基金专户的信托计划晾晒到了“阳光”下。

  面对投资者对该产品背弃投资合同,频繁进行股票交易的谴责,诺亚财富和广发基金并不认可。在接受《证券日报》记者采访中均称,修改投资范围的决定是由投资大会做出,产品运营完全符合合同规定。而事件的另一方,陕国投则保持了缄默。

  私改投资策略

  还是依照合同更改?

  11月2日,投资人Mia_ChuChu在新浪微博发布了这样一条微博:“必须吐槽:广发基金去年通过诺亚财富发的信托,合同中为一半大额交易套利,一半定向增发。半年多仅投出一笔定增。投资人被迫同意全部资金转定增后,冯卫东投的若干项目全部为平价进无打折。且频繁股票交易。与原定计划偏差太远。诺亚虽积极协调,但无奈广发完全背弃投资合同。”

  一石激起千层浪,该微博迅速引来了各方的关注和讨论。本报记者联系到了作为发行方的诺亚财富官方发言人王康,他并不认可“私改策略”的说法,称这款产品是在法律框架内依照合同行事,所有决定都要通过投资人大会投票来决定。

  广发基金方面发给本报的官方表述是这样的:“由于实际运作的环境变化比较大,根据该信托产品的发行公告有关的投资政策,2012年2月初,经诺亚财富和陕国投与我司协商,诺亚财富于2012年4月底召开全体持有人大会,经全体持有人投票表决,通过对产品投资范围的修改,允许将投资大宗交易的50%范围更改为定向增发,即产品可以100%全部投资于定向增发。合同变更前后我司都严格按照合同约定的投资范围进行投资操作。”

  对于是否通过投资人大会表决,各方显然存在分歧。Mia_ChuChu随后称,“当然所有的都以合理的形式在进行,例如开了投资人决议,让投票之类的。投票没通过后又找出合同中一行不知道哪里的字说可以彻底改投资标的。”有投资人也表示,合同中含有隐匿的霸王条款,很难在签约前完全认清。

  本报记者从信托计划说明书找到了投资者口中的“霸王条款”,在信托计划财产的管理运用一项里是这样表述的:“受托人根据信托目的,将本信托计划项下的信托财产投资于广发基金管理有限公司的一对一专户。在不违反国家相关法律法规的前提下,受托人有权与财务顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大,并应向委托人披露。”

  对于投资范围的更改,王康称,“由于二级市场的变化,要达到大宗交易的标准不容易,投资人大会讨论了两项提案:一是更改投顾,把定增部分授予兴业基金;二是或提前终止。但两项提议都没通过。按照法律授予陕国投的权限,可以对投资方向进行微调,于是只做了将定增50%提高到100%一项修改。”

  业内分析人士称,因为合同中存在受托人有权扩大投资范围的规定,所以不能认定信托财务顾问违反投资政策。建议投资者在签约前一定要看清楚合同中列出的事项。但如果出现设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的,或者不符合受益人利益,委托人有权要求信托财务顾问调整财产管理方法。

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