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美证监会起诉普大煤业欺诈 中信信托被套

2012年02月24日 07:31 来源: 上海商报 【字体:

  主要资产山西普大全部质押给中信信托成一空壳

  据《华尔街日报》昨日消息,美国证券交易委员会(SEC)指控在美上市的中国煤矿公司普大煤业(Puda CoalInc.AMEX:PUDA)的两名中国管理人士涉嫌通过出售公司股权并使之成为空壳公司诈欺投资者。普大煤业自去年4月被美国做空机构质疑其信披不实后,已于当月被SEC停止交易。

  公司董事长等两高管

  被指秘密转移公司主要资产

  SEC周三在曼哈顿联邦法院提起诉讼,称普大煤业董事长赵明在2009年9月(通过公司间接持有的全资子公司山西普太物资,)将公司主要资产,即山西普大煤业集团有限公司(下称“山西普大”)90%的股权秘密转至自己名下,并在2010年7月把其中49%的股权出售给了中信集团旗下一家基金。

  SEC称,赵明同时涉嫌将山西普大煤业集团有限公司51%的资产做抵押,换取5.16亿美元贷款,据称此事普大煤业前首席执行长朱立平也知情。

  SEC诉状中称,上述资产转移事项未得到普大煤业董事会的批准,也没有在公开文件中向投资者予以披露。

  SEC表示,在普大煤业2010年两次发行期间,中信集团旗下的这家基金在单独向中国投资者出售该公司旗下矿业子公司的权益,而赵明与朱立平则向美国投资者说普大煤业持股90%。

  SEC在纽约的地区办事处主管George Canellos在一份公告中表示,赵明与朱立平的大规模诈欺行为,导致数亿美元的股东价值蒸发。

  普大煤业的外部投资者关系代表Crocker Coulson对此拒绝置评。一名办公室工作人员昨日坚持以“领导都不在”为由拒绝了媒体的采访。

  据了解,由于最近几年通过反向收购实现在美国上市的海外企业出现较多信披违规、财务数据作假的问题。SEC从去年开始,将调查重心放在此类“借壳上市”的公司上,包括但不仅限于中国的企业。

  去年首次遭到做空机构质疑

  资料显示,普大煤业于2001年8月在美国佛罗里达州注册成立。公司业务全部通过其中国境内唯一的运营实体山西普大煤业集团有限公司开展。山西普大创建于1995年6月,是以煤炭开采、加工、发运及煤化工产品开发为主营业务的一家中国传统能源企业。

  2005年7月,普大煤业通过收购美国佛罗里达州公司Purezza在OTCBB(美国场外柜台交易系统)挂牌交易。2009年9月22日,普大煤业成功转板到面向中小企业的美国上市平台AMEX(全美证券交易所),交易代码为“PUDA”。

  对普大煤业的质疑可追溯到2011年4月8日。当时美国一家做空机构的代表Alfred Little发表了一篇文章。文中指出,该公司董事长赵明为了融资,已经在2009年将中国的运营实体山西普大49%股权出售并且抵押剩下的51%股权,使公司成为“壳”公司。作者表示,上述交易没有对美国投资者进行披露,并表示自己正在做空该公司股票。

  受此文章影响,4月8日当天普大煤业股价暴跌34.07%,报6美元,盘中最低价为5.77美元,创52周新低。当日成交量为2405万股,远超此前日均79.64万股的成交量。

  随后普大煤业宣布,公司董事会对市场质疑展开调查,赵明在调查期间暂不担任董事会主席一职。4月11日,美国证券交易所已暂停该公司股票交易。

  去年4月14日,美国律师事务所Bernstein Liebhard LLP宣布对普大煤业是否存在不法交易进行调查,包括该公司是否对公众进行虚假陈述。

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