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中国对外经济贸易信托有限公司2009年年度报告摘要

2010年04月29日 07:14 来源: 上海证券报 【字体:

  中国对外经济贸易信托有限公司

  2009年年度报告摘要

  1、重要提示

  1.1 中国对外经济贸易信托有限公司(以下简称“本公司”、“外贸信托”)董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,客户及相关利益人欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。

  1.2 个别董事声明

  无。

  1.3 独立董事意见

  本人作为中国对外经济贸易信托有限公司的独立董事,保证本报告内容的真实性、准确性、完整性。

  独立董事:李保民

  独立董事:王军生

  1.4 本公司董事长冯志斌、总经理杨自理、主管会计工作负责人帅立新声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  2、公司概况

  2.1 公司简介

  (1)公司法定中文名称:中国对外经济贸易信托有限公司

  中文名称缩写:外贸信托

  公司法定英文名称:CHINA FOREIGN ECONOMY AND TRADE TRUST CO., LTD.

  英文名称缩写:FOTIC

  (2)法定代表人:冯志斌

  (3)注册地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F6层

  邮政编码:100031

  (4)国际互联网网址:www.fotic.com.cn

  电子信箱:fotic@sinochem.com

  (5)信息披露事务负责人:李坚

  联系电话:010-59569228

  传真:010-59569888

  电子信箱:lijianjian@sinochem.com

  (6)信息披露报纸:《上海证券报》

  (7)年度报告备置地点:外贸信托综合管理部

  (8)聘请会计师事务所:利安达会计师事务所有限责任公司

  办公地址:中国北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室

  2.2 组织结构图

  图:2.2

  ■

  3、公司治理结构

  3.1 股东

  股东总数:2 表3.1

  ■

  注:★为最终实际控制人。

  股东关联关系说明:中国中化股份有限公司是远东国际租赁有限公司的控股股东。

  3.2董事

  3.2.1 董事会成员 表3.2-1

  ■

  3.2.2 独立董事 表3.2-1

  ■

  3.3 监事

  表3.3

  ■

  3.4 高级管理人员 表3.4

  ■

  3.5 公司员工 表3.5

  ■

  4、经营管理

  4.1 经营目标、方针、战略规划

  (1)愿景

  国内理财市场的金字招牌 国际金融市场的百年老店。

  (2)使命

  为客户提供优质、专业的产品和服务;为股东创造合理、可持续的投资回报;为员工搭建坚实、和谐的事业发展平台。

  (3)目标

  经营业绩进入行业第一阵营,综合实力进入行业前列。

  (4)整体思路

  确立“一、二、三、四”发展战略,全力培育核心竞争力,打造持续盈利能力。树立一个核心:以人力资源建设为核心;围绕两项策略:专业化策略、差异化策略;打造三种能力:资产管理能力、产品开发能力、市场营销能力;构建四大板块:自营投资、金融合作、房地产信托、信托投资。

  4.2 经营业务主要内容

  公司自营业务主要包括股权投资、证券投资等,涉及金融、房地产业、基础产业、证券市场等行业和领域。公司信托业务主要包括资金信托、财产信托、财产权信托、股权投资信托等,涉及基础产业、房地产、证券市场、金融等行业和领域。

  2009年全年,公司实现净利润22,851.55万元人民币,资本利润率 14.22 %,人均实现净利润297.18万元人民币。截止到2009年12月末,公司信托业务规模为410.45亿元人民币,信托业务收入实现1.67亿元。公司业务规模和收入持续稳定,经营质量继续稳健提升。2009年公司获得银监会信托行业最高监管评级,享受新业务优先准入政策。公司获得银监会PE业务资格,为公司创新业务的开展打下了良好的基础。在2009年上海证券报主办的第三届“诚信托”奖评选中,公司获得“品牌价值奖”奖项,社会影响力进一步扩大。

  自营资产运用与分布表 表4.2.1-1

  ■

  信托资产运用与分布表 表4.2.1-2

  ■

  4.3 市场分析

  4.3.1 宏观环境

  2009年是新世纪以来我国经济发展最为困难的一年。国际金融危机扩散蔓延,世界经济深度衰退,我国经济受到严重冲击,经济增速陡然下滑。面对挑战,政府实行积极的财政政策和适度宽松的货币政策,全面实施应对国际金融危机的一揽子计划。大规模增加财政支出和实行结构性减税,保持货币信贷快速增长,满足经济社会发展的资金需求,有效扩大了内需,很快扭转了经济增速下滑趋势。同时,政府把保增长与调结构紧密结合起来,加快解决制约经济发展的结构性矛盾。在一系列宏观经济政策的强力刺激下,成功地终结了2008年第三季度以来加速下滑的态势,复苏强度明显强于世界其他主要经济体,经济呈现“V”型反转,成功实现GDP全年“保八”目标。

  4.3.2 政策环境

  2009年,信托监管部门适时推出了各项监管政策与措施,拓展了信托业务的市场空间,实现了信托业与实体经济的良性互动,为国民经济企稳回升和经济发展方式转变提供了有力的金融支持。监管部门调整了部分信贷监管政策和信贷结构,加大了信托公司对经济发展的信贷支持力度;面对近年来证券投资信托发展较快,但相关产品风险控制水平却参差不齐的情况,监管部门规范了证券投资信托业务,保护了信托当事人合法权益;监管部门还及时修改对集合资金信托计划的数量限制,着力培养信托市场理性投资人;积极支持信托公司创新发展,重点控制股权投资等信托业务风险。同时,监管部门加强了信政合作业务风险提示,坚决制止和纠正地方财政违规担保,进一步规范了银信合作业务,强化信托公司自主管理,实现了合作双方的优势互补与风险控制。

  4.3.3 市场环境

  2009年,信托行业业务日益集中,强者恒强趋势明显。大型信托公司对市场的支配力和影响力日益提升,对外贸信托开拓市场形成一定的挑战。金融控股集团、大型企业进入信托行业,同业竞争升级,业务竞争程度日益加剧。

  理财市场需求增大及集合信托高端个人投资者人数放开的政策为信托理财带来了发展良机,信托理财规模呈快速稳定增长态势。但理财市场竞争加剧,各类金融机构积极寻找和拓展其在理财市场中的定位和市场份额,在不同的资产管理领域和投资理财市场中展开了激烈的竞争,对外贸信托的产品设计、营销服务提出了新的挑战。

  在刺激房地产市场的各种优惠政策下,2009年房地产投资和房地产销售迅速回暖,2009年信托公司对房地产信托产品的结构设计、运作模式和产品要素都进行了较具力度的突破与创新。

  2009年,A股市场经历了前期的稳步向上和后期的大幅震荡。在严峻的市场环境和激烈的竞争博弈中,一些信托公司凭借专业团队和技术能力形成了较大的品牌效应,证券投资信托业务已成为很多信托公司主要的盈利模式。该类业务要求信托公司管理规范、运行高效、人员专业,是一项具有良好发展前景的信托业务。尤其是目前市场对阳光私募的认同度在不断提高,信托模式使阳光私募得到规范和健康发展。

  4.4 内部控制概况

  公司建立了科学完善的公司治理机制,股东会、董事会、独立董事、监事会及高管层之间权责分明、各司其职。股东会是公司的最高权力机构,代表股东对公司拥有最终的控制权和决策权。公司董事会是公司经营决策的最高权力机构,对股东会负责。董事会下设风险控制委员会,负责揭示、评估及防范公司的业务经营风险,为董事会提供决策支持意见和管理改善建议。监事会作为独立的监督机构对股东会负责,对董事长和公司总经理任职行为和公司的经营管理情况进行有效监督。公司高管层是公司的决策执行机构,对董事会负责,在公司章程和董事会授权范围内行使职权。公司所构建的股东会—董事会—监事会—高管层之间的权力制衡结构,能有效抑制“内部人控制”和“道德风险”的发生,为公司内部控制建设提供良好的控制环境。

  公司重视内控文化的建设和培育,通过培训和学习等多种途径使全体员工熟悉公司的各项规章制度及业务操作流程。公司不断强化员工的风险控制意识和加强风险管理职业道德教育,并通过建立实施风险管理问责制,对风险管理过程中违规、不尽职以及过失等行为进行责任追究,同时,公司将风险管理的执行情况与绩效评价相结合,使“风险先行”的风险观在全体员工的脑海中根深蒂固。公司各级领导和员工对公司的内控制度和机制已形成共同的理解和一致的观念。

  公司稽核法律部和计划财务部是公司执行内部控制的主要职能部门。公司内部控制的主要政策为合规经营、严控风险,在提升业务开拓能力,实现公司经营战略目标的同时不断提高公司的业务风险管控能力。公司已建立起一套以业务管理、财务管理为核心的,较为完善的内控制度和操作流程体系。公司在内控制度和业务操作流程建设的同时,注重制度和流程的培训,同时,通过对内控执行情况的检查和考核,保障了内控制度及操作流程的有效执行。

  公司设置专门的内部审计人员,独立行使对公司内部控制情况的监督、评价和纠正职责。在审计过程中发现的内部控制缺陷,可向被审部门提出改进建议并敦促被审部门及时改进。内部审计人员有权直接向董事会、监事会和公司高管层报告内部控制的审计情况。

  公司建立和设置了适时跟踪报告公司内控情况的信息反馈机制,内容包括项目审批决策报告体系、项目履约监督报告体系以及证券自营业务报表体系等报告机制,并通过包括NOTES平台、财务软件、电子业务台账等在内的电子化信息交流渠道的建立,实现了信息在各部门之间的共享与交流,确保了公司董事会和高管层能够及时了解公司的经营和内控情况。此外,通过公开信息披露机制的建立以及信托销售管理软件、公司网站等的建设,增进了公司与监管部门、委托人、受益人的信息沟通与交流。

  此外,公司对每个实施的项目在终止后进行项目后评价。通过对项目操作的前期准备、项目审批、执行过程管理等全过程进行分析和复核,评价项目是否达到预期效果,分析项目执行的实际情况与预测的差别及原因,找出存在的问题,总结经验教训,提出改进措施与建议。

  4.5 风险管理概况

  公司实施全面风险管理原则。风险管理覆盖公司所有的部门、岗位和人员,实现全员参与;风险管理渗透至公司的各项业务及各个操作环节,实行全过程风险控制;重视公司经营过程中面临的市场、信用、操作、法律、声誉等各类风险,对各类风险因素实行全方位管理。2009年,公司开始推行全面风险管理。由稽核法律部牵头、公司各部门参加的公司全面风险管理沟通会,查找识别了公司在日常经营中面临的重大风险。公司实施集中管理原则,公司设立专职的风险管理部门,负责公司全面风险管理。公司实施独立性原则,公司的风险管理部门与各业务部门及支持保障部门保持相互独立,可直接向董事会和高管层报告,保证风险管理得到切实公正的执行。公司实施程序性原则,公司在风险管理过程中设立事前审批、事中执行和事后监督三道程序,为风险管理提供三道防火墙。

  公司董事会是风险管理的最高决策机构,负责确定公司的风险管理战略、政策和程序,行使重大经营决策权,对公司风险管理负有最终责任。董事会风险控制委员会负责制定公司业务决策授权范围,审批超出公司管理层权限的业务事项,审议公司主要风险管理制度,并监督、检查公司风险管理制度、业务流程规范的执行情况。公司管理层负责拟定公司的风险管理战略、政策和程序,确定公司风险管理制度,定期审查和监督其执行情况,获取公司风险管理状况的报告。公司设立稽核法律部作为风险管理的专职部门,其主要职责为:在公司范围内推行全面风险管理;起草公司风险管理政策、制度及业务操作流程;负责各项目的风险审核和评估;监督各业务部门风险管理工作的执行情况;设计和实施事后检查;识别和评估新产品、新业务中包含的风险因素,制定相应的操作和风险管理程序;向董事会及公司管理层及时提交风险管理报告。公司各业务部门根据业务流程标准对项目进行初审与评价,开展尽职调查,充分调查了解所开展业务中所包含的各类风险因素,落实各项风险控制措施,监督业务运行情况,直接负责业务的过程管理。

  公司在经营活动中所面临的主要风险包括信用风险、市场风险和操作风险。

  公司面临的信用风险主要体现为信贷业务中交易对手不能按合同约定履约所带来的损失。2009年初及年底公司不良资产金额均为0。公司的资产损失准备分为一般准备和专项准备。公司根据自身业务特点并参照商业银行标准制定了抵押品确认原则、抵押率分类标准以及保证贷款的管理要点。

  公司面临的市场风险主要体现为在开展信贷业务中由于利率水平的不利变动以及证券投资业务中由于股价的不利变动给公司经营业绩带来的风险。公司密切关注央行的利率政策,合理设定贷款期限结构和利率水平;加强对证券市场宏观政策面分析,确定合理的证券投资资产配置比例;在公司确定的选股模型基础上,加强个股分析,决定投资规模;定期跟踪上市公司经营管理状况的变化,随时关注证券市场运行趋势,根据对股价变动的判断确定投资交易时机和止盈止损幅度,严格控制股价变动风险;建立重大投资决策快速反应机制,提高决策效率;对自营证券资产余额,按照财政部要求及资产五级分类的结果,分别计提一般准备和专项跌价准备。公司开展的信贷业务多为中短期贷款项目,公司严格执行人民银行的利率政策,能较好的抵御利率上调可能产生的风险。

  2009年,公司继续对所开展的业务进行了操作流程优化,并建立健全相关制度。截至2009年末,公司已建立起一套涵盖业务管理、财务管理、业务操作、内部审计等多方面的业务操作流程规范及各项管理制度体系,其中包括业务管理制度及操作流程27项,财务管理制度4项,内部审计及其他管理制度16项。

  针对证券投资信托业务规模的大幅增长,公司通过加强对交易人员的专业培训,开发应用专业的证券交易系统,并详细梳理业务风险管控及操作要点、流程的方式强化了证券投资业务的操作风险管理。定期开展业务操作流程执行状况检查,跟踪检查公司的各项操作流程的执行情况,保障业务操作流程的有效执行。

  公司设置专门的内部审计人员,每半年对公司的各项内控制度执行状况、财务核算等内容进行检查,根据检查结果提出调整及改进意见,并向董事会和管理层提交内部审计报告,有效督促各项制度的贯彻执行。

  5、报告期末及上一年度的比较式会计报表

  5.1 自营资产

  5.1.1 会计师事务所审计结论

  本公司已经由利安达会计师事务所有限责任公司出具标准的无保留意见的审计报告(利安达审字[2010]第A1002-5-1号)。

  利安达会计师事务所有限责任公司

  中国注册会计师 王继宏

  中国注册会计师 蔡新颖

  二0一0年三月二日

  5.1.2 资产负债表

  编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司

  2009年12月31日 单位:人民币万元

  ■

  ■

  5.1.3 利润表

  ■

  5.1.4 所有者权益变动表

  ■

  5.2 信托资产

  5.2.1 信托项目资产负债汇总表

  ■

  5.2.2 信托项目利润及利润分配表

  ■

  6、会计报表附注

  6.1 会计报表编制基准

  本报表按照中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》编制。本公司报告期内会计报表编制基准无不符合会计核算基本前提的事项。本公司无合并会计报表。

  6.2 或有事项

  本公司报告期内无或有事项。

  6.3 重要资产转让及其出售

  本公司报告期内无重要资产转让及其出售的事项。

  6.4 会计报表中重要项目的明细资料

  6.4.1 自营资产经营情况

  6.4.1.1 资产风险分类结果(以净值列示)

  单位:人民币万元 表6.4.1.1

  ■

  6.4.1.2 资产损失准备计提转回情况

  单位:人民币万元 表6.4.1.2

  ■

  6.4.1.3 金融资产和长期股权投资

  单位:人民币万元 表6.4.1.3

  ■

  6.4.1.4 前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况(按持股比例排列)

  表6.4.1.4

  ■

  6.4.1.5 前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况

  表6.4.1.5

  ■

  6.4.1.6 表外业务情况

  单位:人民币万元 表6.5.1.6

  ■

  6.4.1.7 公司当年的收入结构

  单位:人民币万元 表6.4.1.7

  ■

  6.4.2 信托资产管理情况

  6.4.2.1 信托资产情况

  单位:人民币万元 表6.4.2.1

  ■

  6.4.2.1.1 主动管理型信托业务情况

  单位:人民币万元 表6.4.2.1.1

  ■

  6.4.2.1.2 被动管理型信托业务情况

  单位:人民币万元 表6.4.2.1.2

  ■

  (下转B11版)

  

股东名称 持股

比例

法人

代表

注册

资本

注册地址 主要经营业务及

主要财务情况

★中国中化股份有限公司 93.07% 刘德树 人民币

3,980,000万元

北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座 公司主营业务范围包括石油、化肥、化工品、金融服务、酒店和房地产业务等。

截至2009年12月31日,公司资产总额为15,601,832.84万元人民币(未经审计),资产负债率为63.28%(未经审计) 。2009年,公司实现营业收入23,075,690.87万元人民币(未经审计),利润总额为334,796.10万元人民币(未经审计)。

远东国际租赁有限公司 6.93% 孔繁星 美元

27,703.09万元

上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦35楼02-04室 公司主要经营业务为融资租赁、经营性租赁及其他相关业务。

截至2009年12月31日,公司资产总额为1,399,884万元人民币(未经审计),资产负债率为79.21%(未经审计)。2009年,公司实现销售收入148,277万元人民币(未经审计),利润总额为60,057万元人民币(未经审计)。

  

姓名 职务 性别 年龄 选任

日期

所推举的股东名称 该股东持股比例 简要履历


46 2008年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任中国机械进出口总公司企管部副总经理、人事部总经理、企发部总经理、公司党委常委,通用实业公司副总经理(主持),中国化工进出口总公司总经理助理,中国中化集团公司总经理助理兼投资部总经理;现任中国中化集团公司副总裁、中化股份董事、中国对外经济贸易信托有限公司董事长、中化蓝天集团有限公司董事长。


44 2009年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司国际部信贷部副经理、信贷一部业务一部经理,中国化工进出口总公司资产管理部金融一部副总经理、总经理、资产管理部总经理助理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部高级业务经理,中国化工进出口总公司资产管理部总经理助理,中国对外经济贸易信托投资有限公司总经理助理、副总经理;现任中国对外经济贸易信托有限公司董事、总经理、党总支书记。

董事 46 2008年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任中国化工进出口总公司计财本部财务处科长、总经理助理,中国化工进出口总公司财务部副总经理;现任中化集团副总会计师、中化股份财务副总监、中化集团资金管理部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司董事。

董事 45 2008年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任中国化工进出口总公司战略室副科长、企发部股改办科长、企发部股改办经理,中国化工进出口总公司战略规划部副总经理、副总经理(主持);现任中国中化集团、中化股份战略规划部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司董事。

董事 45 2008年7月 远东国际租赁有限公司 6.93% 曾任中国化工进出口总公司实业公司副科长、科长、副总经理兼工程公司总经理,中化总公司招标公司副总经理兼工程公司总经理,中化总公司招标公司总经理,中化总公司新技术公司总经理兼招标公司总经理,中化总公司化肥中心副主任兼化肥公司常务副总经理;现任中化集团、中化股份总裁助理,远东国际租赁有限公司董事长、总经理,中国对外经济贸易信托有限公司董事。

  

姓名 所在单位及职务 性别 年龄 选任日期 所推举的股东名称 该股东持股比例 简要履历

国务院国资委研究中心党委书记、副主任(正局级) 53 2009年6月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任甘肃省职工财院教务处副处长,甘肃省职工财院教务处长、院党委委员(常委),国家体改委生产司处长、副司长、党支部委员,中国建设银行会计部、大客户办公室副总经理、党支部副书记,国务院体改办产业司副司长、党支部委员,国家发改委体改研究所党委书记、副所长(正司级);现任国务院国资委研究中心党委书记、副主任(正局级),中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。

中国社科院研究员、中国经济技术研究咨询有限公司副董事长。 49 2009年6月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任友谊宾馆工程物资部主管,第十一届亚运会组委会处长助理,北京国际电力开发投资公司部门总经理,中工信托投资公司副总经理;现任中国经济技术研究咨询有限公司副董事长、中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。

  

姓名 职务 性别 年龄 选任

日期

所推举的

股东名称

该股东持股比例 简要履历
姜爱萍 监事长 57 2008年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任中国化工进出口总公司财会处科长、副处长、审计稽核部处长;现任中国中化集团公司、中化股份审计稽核部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司监事长。
石力 监事 39 2008年7月 中国中化股份有限公司 93.07% 曾任职于中化海南公司财务部,中化金桥公司财务部,中国化工进出口总公司财务资金部、财务投资部、分析评价部,远东国际租赁有限公司财务部;现任中化集团财务公司财务部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司监事。
梁虹 监事 46 2008年6月 职工代表 现任职于中国对外经济贸易信托有限公司稽核法律部,中国对外经济贸易信托有限公司监事。

  

姓名 职务 性别 年龄 选任

日期

金融从业年限 学历 专业
杨自理 总经理 44 2009年7月 15年 研究生 金融
冯司光 副总经理 34 2005年 13年 本科 会计学
窦虔 副总经理 40 2007年 9年 研究生 企业管理
帅立新 财务总监 43 2009年 2年 本科 国际企业管理

  

项目 报告期年度 上年度
人数 比例 人数 比例
年龄分布 25岁以下 6 6.25% 12 13.95%
25-29岁 37 38.54% 26 30.23%
30-39岁 29 30.21% 24 27.91%
40岁以上 24 25% 24 27.91%
学历分布 博士 4 4.17% 2 2.33%
硕士 46 47.92% 46 53.49%
本科 36 37.5% 28 32.56%
专科 10 10.41% 9 10.47%
其他 - - 1 1.15%
岗位分布 董事、监事及其高管人员 5 5.21% 4 4.65%
自营业务人员 3 3.13% 6 6.98%
信托业务人员 56 58.33% 39 45.35%
其他人员 32 33.33% 37 43.02%

  

资产运用 金额 占比 资产分布 金额 占比
货币资产 30,348.48 16.10% 基础产业 2,970.00 1.58%
贷款及应收款 - - 房地产业 5,742.00 3.05%
交易性金融资产 7,238.48 3.84% 证券市场 69,223.71 36.72%
可供出售金融资产 41,591.23 22.06% 实业 22,481.88 11.92%
持有至到期投资 29,106.00 15.44% 金融机构 84,975.47 45.07%
长期股权投资 77,108.88 40.90% 其他 3,143.73 1.67%
其他 3,143.72 1.67%      
资产总计 188,536.79 100.00% 资产总计 188,536.79 100.00%

  

资产运用 金额 占比 资产分布 金额 占比
货币资产 293,662.67 7.15% 基础产业 721,851.85 17.59%
贷款及应收款 1,807,759.22 44.04% 房地产业 354,719.27 8.64%
交易性金融资产 605,624.51 14.76% 证券市场 1,690,334.58 41.18%
可供出售金融资产 853,822.87 20.80% 实业 64,725.91 1.58%
持有至到期投资 50,000.00 1.22% 金融机构 932,363.84 22.72%
长期股权投资 410,829.00 10.01% 其他 340,488.18 8.29%
其他 82,785.36 2.02%      
信托资产总计 4,104,483.63 100.00% 信托资产总计 4,104,483.63 100.00%

  

项目 行次 年末数 年初数
一、 流动资产 1    
  货币资金 2 30,348.48 68,933.33
   拆出资金 3 - -
   交易性金融资产 4 7,238.48 714.30
  衍生金融产品   - -
  买入返售金融资产   - -
   应收票据 5 - -
   应收账款 6 4.80 98.20
   预付款项 7 8.59 160.93
   应收利息 8 - -
   应收股利 9 - -
   其他应收款 10 418.47 2,170.66
   发放贷款及垫款 11 - 3,465.00
   一年内到期的非流动资产 12 - -
   代理业务资产 13 28.00 38.00
  其他流动资产 14 - -
  流动资产合计 17 38,046.82 75,580.42
二、 非流动资产: 18    
   可供出售金融资产 20 41,591.23 29,774.48
   持有至到期投资 21 29,106.00 20.51
   长期应收款 22 - 997.84
   长期股权投资 23 77,108.88 71,151.83
   投资性房地产 24 - -
   固定资产 25 377.19 484.19
   在建工程 26 - -
   工程物资 27 - -
   固定资产清理 28 - -
   生产性生物资产 29 - -
   油气资产 30 - -
   无形资产 31 408.89 338.54
   开发支出 32 - -
   商誉 33 - -
   长期待摊费用 34 - -
   递延所得税资产 35 1,897.78 7,019.62
   其他非流动资产 36 - -
  非流动资产合计 37 150,489.97 109,787.01
  资产总计 38 188,536.79 185,367.43

  

项目 行次 年末数 年初数
三、 流动负债: 39    
   拆入资金 40 5,000.00 -
  交易性金融负债 41 - -
  衍生金融负债 42 - -
  卖出回购金融资产款 43 - -
   应付票据 44 - -
   应付账款 72 - -
   预收款项 74 - -
   应付职工薪酬 76 1,781.58 1,946.58
   应交税费 77 -147.45 5,894.93
   应付利息 78 - -
  应付股利   2,250.51 -
   其他应付款 79 11,417.00 24,382.77
   一年内到期的非流动负债 80 - -
  代理业务负债 81 28.00 38.00
   其他流动负债 83 - -
    流动负债合计 84 20,329.64 32,262.28
四、  非流动负债: 85 - -
   长期借款 86 - -
   应付债券 87 - -
   长期应付款 88 - -
   专项应付款 89 - -
   预计负债 90 - -
   递延所得税负债 91 - -
   其他非流动负债 92 - -
    非流动负债合计 93 - -
    负债合计 94 20,329.64 32,262.28
五、 所有者权益(或股东权益): 95    
   实收资本(或股本) 96 120,000.00 120,000.00
   资本公积 97 -78.93 -19,876.03
   减:库存股 98 - -
   盈余公积 99 17,779.62 15,494.46
  信托赔偿准备金 100 6,767.61 5,625.03
   未分配利润 101 23,738.85 31,861.69
  所有者权益合计 102 168,207.15 153,105.15
  负债和所有者权益总计 103 188,536.79 185,367.43

  

项目 本年数 上年数
 一、营业收入 35,112.19 47,903.14
利息净收入 908.69 2,126.31
利息收入 908.69 2,126.31
利息支出 - -
手续费及佣金收入 16,677.92 21,925.53
手续费及佣金收入 16,677.92 21,925.53
手续费及佣金支出 - -
租赁收益 83.81 287.36
投资收益 16,925.68 26,213.89
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 516.95 -3,328.89
汇兑损益(损失以“-”号填列) -0.86 -59.66
其他业务收入   738.60
 二、营业支出 8,336.11 7,979.96
营业税金及附加 1,332.91 1,830.46
业务及管理费 6,089.60 6,324.71
资产减值损失 290.24 -434.15
其他业务成本 623.36 258.94
 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 26,776.08 39,923.18
 加:营业外收入 267.33 2,043.87
 减:营业外支出 0.01 86.66
 其中:非流动资产处置损失 - -
 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 27,043.40 41,880.39
 减:所得税费用 4,191.85 6,774.32
 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 22,851.55 35,106.07
 六、每股收益: - -
  (一)基本每股收益 - -
  (二)稀释每股收益 - -

  

项目 本年金额
实收资本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所者者权益合计
一、上年年末余额 120,000.00 -19,876.03 - - 15,494.47 5,625.03 31,861.68 153,105.15
加: 1.会计政策变更 - - - - - - - -
2.前期差错更正 - - - - - - - -
3.其他 - - - - - - - -
二、本年年初余额 120,000.00 -19,876.03 - - 15,494.47 5,625.03 31,861.68 153,105.15
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) - 19,797.10 - - 2,285.15 1,142.58 -8,122.83 15,102.00
(一)净利润 - - - - - - 22,851.55 22,851.55
(二)其他综合收益   19,797.10 - - - - - 19,797.10
上述(一)和(二)小计 - 19,797.10 - - - - 22,851.55 42,648.65
(三)所有者投入和减少资本 - - - - - - - -
1. 所有者投入资本 - - - - - - - -
2.股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - -
3.其他 - - - - - - - -
(四)利润分配 - - - - 2,285.15 1,142.58 -30,974.38 -27,546.65
1.提取盈余公积 - - - - 2,285.15   -2,285.15 -
2.提取一般风险准备 - - - - - 1,142.58 -1,142.58 -
3.对所有者(或股东)的分配 - - - - - - -27,546.65 -27,546.65
4.其他 - - - - - - - -
(五)所有者权益内部结转 - - - - - - - -
1.资本公积转增资本(或股本) - - - - - - - -
2.盈余公积转增资本(或股本) - - - - - - - -
3.盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4. 其他 - - - - - - - -
(六)专项储备 - - - - - - - -
1.本期提取 - - - - - - - -
2.本期使用 - - - - - - - -
四、本年年末余额 120,000.00 -78.93 - - 17,779.62 6,767.61 23,738.85 168,207.15

  

资产 年末数 年初数 负债和所有者权益 年末数 年初数
流动资产:     流动负债:    
货币资金 293,662.67 256,464.83 拆入资金 - -
拆出资金 - - 交易性金融负债 - -
交易性金融资产 605,624.51 244,762.72 衍生金融负债 - -
衍生金融资产 - - 卖出回购金融资产款 - -
买入返售金融资产 12,000.00 569,132.20 应付职工薪酬 - -
应收票据 - 407,137.73 应交税金 107.03 769.54
应收帐款 - - 应付利息 - -
预付帐款 - - 应付股利 73.44 5.51
应收利息 906.72 - 应付账款 522.05 350.31
应收股利 - - 其他应付款 2,077.77 706.51
其他应收款 62,679.79 232,516.25 代理业务负债 - -
发放贷款及垫款 1,807,759.22 3,441,342.96 流动负债合计 2,780.29 1,831.87
代理业务资产 - -      
其他流动资产 - -      
流动资产合计 2,782,632.91 5,151,356.69 非流动负债:    
      长期应付款 - -
非流动资产:     预计负债 - -
可供出售金融资产 853,822.87 398,641.61 递延所得税负债 - -
长期应收款 - - 其他非流动负债 - -
持有至到期投资 50,000.00 49,200.00 非流动负债合计 - -
长期股权投资 410,829.00 115,358.00 负债合计 2,780.29 1,831.87
固定资产 7,198.85 7,198.85      
固定资产清理 - -      
无形资产 - -      
商誉 - - 所有者权益:    
长期待摊费用 - - 实收信托 3,819,351.00 5,586,441.96
递延所得税资产 - - 资本公积 240,365.39 157,379.82
其他非流动资产 - - 盈余公积 - -
非流动资产合计 1,321,850.72 570,398.46 信托赔偿准备金 - -
      未分配利润 41,986.95 -23,898.50
      所有者权益合计 4,101,703.34 5,719,923.28
资产总计 4,104,483.63 5,721,755.15 负债和所有者权益总计 4,104,483.63 5,721,755.15

  

项目 本年实际数 上年实际数
一、营业收入 396,931.75 337,766.14
利息净收入 149,254.87 312,744.73
利息收入 149,254.87 312,744.73
利息支出 - -
手续费及佣金净收入 3.25 0.28
手续费及佣金收入 3.25 0.28
手续费及佣金支出 - -
租赁收益 - 5,463.59
投资收益(损失以“-”号填列 190,675.99 56,386.13
其中:对联营企业合营企业的投资收益 - -
公允价值变动损益(损失以“-”号填列) 53,121.89 -36,829.15
汇兑损益(损失以“-”填列) - -
其他业务收入 3,875.75 0.56
二、营业支出 44,887.33 75,609.39
营业税金及附加 5,599.37 13,130.36
业务及管理费 39,287.96 62,479.03
资产减值损失 - -
其他业务成本 - -
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 352,044.42 262,156.75
加:营业外收入 - -
减:营业外支出 - -
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 352,044.42 262,156.75
减:所得税费用 - -
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 352,044.42 262,156.75
加:期初未分配信托利润 -23,898.50 52,368.30
六、可供分配的信托利润 328,145.92 314,525.05
减:本期已分配的信托利润 286,158.97 338,423.55
七、期末未分配信托利润 41,986.95 -23,898.50

  

资产

五级分类

正常类 关注类 次级类 可疑类 损失类 信用风险资产合计 不良资产合计 不良资产率(%)
期初数 185,367.43 - - - - 185,367.43 - 0.00%
期末数 188,536.79 - - - - 188,536.79 - 0.00%

  

  期初数 本期计提 本期转回 本期核销 期末数
贷款损失准备          
一般准备 35.00 - 35.00 - -
专项准备 - - - - -
其他资产减值准备 - - - - -
可供出售金融资产减值准备 - - - - -
持有至到期投资减值准备 0.21 293.79 - - 294.00
长期股权投资减值准备 718.70 60.17 - - 778.87
坏账准备 33.00 7.57 36.29 - 4.28
投资性房地产减值准备 - - - - -

  

  自营股票 基金 债券 持有至到期投资 长期股权投资
期初数 30,329.00 159.78 - 20.51 71,151.83
期末数 48,586.81 242.90 - 29,106.00 77,108.88

  

企业名称 占被投资企业权益的比例 主要经营活动 投资收益

(人民币万元)

1.冠通期货经纪有限公司 48.72% 期货 495.20
2.诺安基金管理有限公司 40.00% 基金管理 10,223.22
3.宝盈基金管理有限公司 25.00% 基金管理 975.09
4.太平洋证券股份有限公司 10.00% 证券 -
5.中国化学工程股份有限公司 4.00% 实业 -

  

企业名称 占贷款总额的比例 还款情况
- - -

  

表外业务 期初数 期末数
担保业务 - -
代理业务(委托业务) 38.00 28.00
其他 - -
合计 38.00 28.00

  

收入结构 金额
手续费及佣金收入 16,677.92
其中:信托手续费收入 15,070.52
投资银行业务收入 1,607.40
利息收入 908.69
其他业务收入 82.95
其中:计入信托业务收入部分 -
投资收益 16,925.68
其中:股权投资收益 4,499.72
证券投资收益 11,693.52
其他投资收益 732.44
公允价值变动收益 516.95
营业外收入 267.34
收入合计 35,379.53

  

信托资产 期初数 期末数
集合 462,122.73 915,796.69
单一 4,088,709.95 2,994,243.35
财产权 1,170,922.47 194,443.59
合计 5,721,755.15 4,104,483.63

  

主动管理型信托资产 期初数 期末数
证券投资类 617,341.48 1,415,271.54
股权投资类 312,818.62 625,852.89
融资类 4,278,585.00 1,922,163.82
事务管理类 - -
合计 5,208,745.10 3,963,288.25

  

被动管理型信托资产 期初数 期末数
证券投资类 - -
股权投资类 29,405.53 51,455.58
融资类 29,745.47 31,572.04
事务管理类 7,198.85 7,198.85
合计 66,349.85 90,226.47

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