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庄家控盘富成留下4亿窟窿 华宝信托难吃"回头草"

2005年09月13日 15:24 来源: 中国金融网 【字体:


  “华宝信托吃富成证券的回头草,悬。”一名富成证券的知情者对《证券市场周刊》很是悲观地表示。此时,富成证券管理层正倾巢出动,在北京谋求重组新生。

  注册资本只有1.6亿元的富成证券,沦为庄家吴旭的融资工具后,短短一年多时间,富成证券不断重复高息融资的老路子,并留下将近4亿元窟窿。

  据悉,证监会规劝华宝信托重返富成证券,而吴旭找到富成证券的“影子股东”并不在乎富成证券的生与死,富成证券真正走到了生死边缘。

  100%被庄家控股的券商

  “华宝信托与宝钢实际上被人给耍了。”一名知情者告诉本刊,早在富成证券成立的时候,第一大股东华宝信托的控制权就已经被庄家吴旭给架空了,华宝信托在富成证券一直是一个没有实权的甩手掌柜。

  1999年,广东省政府决定清理整顿汕头经济特区证券报价交易中心,当年广东省政府向证监会上报了381号政府公函。一直到2000年,全国拉开了地方证券报价交易中心整顿大幕后,山西省政府以及福建省政府分别向证监会报送了同样的清理整顿公函。这一年,宝钢控股的华宝信托决定剥离证券资产,山西、汕头、福建的证券报价交易中心成为华宝信托的目标。

  华宝信托在2000年向证监会上报了《关于华宝信托投资有限公司所属证券营业部及山西、福建、汕头证券交易中心联合改组设立证券经纪公司的请示》。2000年8月18日,证监会做出了批复,原则上同意山西、福建、汕头3家的交易中心分别改组成为一家证券营业部,与华宝信托所属证券营业部联合组建一家证券经纪公司,前提条件必须是华宝信托的清理整顿必须获得人民银行批准保留。

  记者得到的资料显示,华宝信托上报的富成证券的筹建股东分别是华宝信托出资6000万元,华融经贸、海域正翰投资、上海征信、山西力鸿、上海海湾和广东侨银6家共出资1.189亿元。直到2001年,富成证券的股东们都没有按期交纳资本金,华宝信托不得不重新找股东。2002年2月7日,证监会关于富成证券开业的批复显示,除了华宝信托的6000万元出资不变外,股东名单中出现了中原汽车、江阴第一毛纺、华力高科、海南信龙头、中原东风五张生面孔,这5家共出资1.0294亿元。

  “这五张生面孔看上去没有关联,实际上幕后都是吴旭控制。”一名知情人说,吴旭盯上富成证券主要是坐庄思达高科(000676)需要资金。“到了2003年的时候,华宝信托已知道是吴旭在背后操纵富成证券,因为这些名义股东的钱都是吴旭出的。”知情人透露,华宝信托由于同时还在联合证券持有股份,2003年宝钢就决定华宝信托全面推出证券行业。

  2003年,华宝信托将富成证券的36.82%的股权转让给深圳创新投资集团。“这家公司帮助吴旭持股,这个时候吴旭就100%拥有富成证券。”知情人士表示,吴旭以前打算通过四方控股来接手华宝信托持有的股权,但是考虑到证监会早已盯上四方控股,很快证监会不但发现了深圳创新投资集团背后的资金来源,还发现上述五张面孔全是代为持股,证监会一直不予批准华宝信托股权转让,已经收了吴旭股权转让款的华宝信托陷入尴尬境地。

  吴旭的财路
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  “富成证券注册资本才1.6亿,吴旭在富成证券搞了将近4亿元的窟窿”一名知情者告诉本刊,从2002年开始到2005年初,吴旭一直想将富成证券搞大,但是由于证券公司只是吴旭的融资平台,最终都走向了死亡的深渊。

  记者得到的资料显示,2002年富成证券开业后,派出纪斌、韩国钧、陈玉鹏、薛丽娟出任管理人员,到了2003年底,华宝信托的派出人员全部撤离富成证券。国光瓷业的总裁孙德明出任富成证券董事长兼总裁。“孙德明是吴旭亲自挑选的人,孙德明到富成证券带了财务总监,几个总裁助理,问题就出在这里。”知情人士透露,40岁的孙德明是复旦大学国际金融硕士,曾经是国泰君安收购兼并部副总经理,2000年开始在国光瓷业担任总裁以及法人代表,到了富成证券,孙德明又找回了当年在投行的激情,希望将富成证券做大。

  2004年3月,富成证券开始大张旗鼓地招股,计划向特定法人机构募集股本8.3706亿元,增资后公司股本增至10亿元,让富成证券一举成为中型综合类券商。“当时,孙德明与很多机构进行了谈判,还与天津泰达签订了意向性协议,天津泰达同意出资4亿元,控股富成证券。”知情人士透露,2004年年中,天津泰达派人到上海调查富成证券,并同意吴旭找其他的股东,为了避免华宝信托的尴尬局面出现,天津泰达坚决要求吴旭放弃控股权。

  就在洽谈增资扩股的同时,富成证券大力开展三方监管业务,以高息为诱饵获得大量资金为吴旭坐庄思达高科服务。“富成证券没有资产管理业务,但是营业部可以开展三方监管业务,还有就是可以违规挪用客户的债券。”知情人士了解,吴旭手下大量负责融资的人员,借助富成证券的平台,向农村信用合作社以及大型企业融资,融资成本最高达到15%。

  但是,知情人士告诉记者,让吴旭很尴尬的事情发生了,证监会一直不批准华宝信托的股权转让,吴旭一直不愿意将控股权交给天津泰达,增资扩股失败。吴旭在富成证券的手已经不能收回,不但挪用国债,连企业债都不放过。

  2004年底,吴旭在富成证券上海营业部挪用企业债高达2亿元,孙德明对吴旭这样大胆的挪用开始害怕,加上增资扩股失败,孙德明提出辞职。吴旭即另派易培键担任富成证券董事长,姜皓担任总裁,就在高层更替后不久,证监会就决定对富成证券采取非常措施。

  “这样一家被庄家100%控制的证券公司,被人举报过多次,最终吴旭的资金链条发生断裂,也使富成证券的问题再也包不住了。”一位知情人士透露。2005年年初,对于富成证券挪用企业债的举报,证监会感觉到事态严重,2005年3月15日,证监会进驻富成证券。之后,富成证券挪用国债、企业债,高息融资三方监管等等问题暴露,窟窿远远超过3.5亿元多的总资产规模,吴旭也迅速隐身,从此消失。

  富成的出路难料

  “现在的富成证券生死难料。”知情人士表示,证监会希望华宝信托回来重组富成证券,但是华宝信托并不愿意吃回头草。吴旭隐身后,富成证券的名义股东们的不作为,让富成证券变得前途渺茫。

  “富成证券的问题,吴旭坐庄挪用资金是主要原因,但是富成证券的内部斗争却是直接将富成证券带上不归路。”知情人士介绍,当初孙德明到富成证券担任董事长得到吴旭的高度信任,但是孙德明进入富成证券就明显觉得信任的背后是巨大的风险,有必要稀释吴旭的控制权,增资扩股是最好的办法,这样不仅仅可以削弱吴旭的控制权,还可以迎合吴旭将富成证券做大的想法。

  “但是孙德明在获得吴认可的同时,吴旭的多面性表现出来。”知情人士透露,由于吴旭开始不断向富成证券派人,接替孙德明的总裁职位,孙德明也不断与新进入的总裁们进行权利争斗。最终孙德明在2004年底自动请辞。

  “当易培键接任董事长后,证监会依然不批准易培键的任职资格,2005年3月,易培键被迫离开。”知情人士透露,易培键匆忙离开,卞敬国开始全权负责富成证券。

  据了解,证监会进驻富成证券后,至今还没有一个公开的调查结果。证监会希望华宝信托重返富成证券,挑起重组重担。知情人士透露,现在证监会根本就找不到人来重组富成证券,一旦华宝信托最终放弃,富成证券将面临破产的危险。但是记者了解到,华宝信托当初转让富成证券股权的时候,已经收到吴旭的转让款。对此证监会认为,由于股权转让没有获得批准,华宝信托还是富成证券的大股东,有责任重组富成证券。

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