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新疆国际信托04年度报告摘要

2005年04月29日 15:39 来源: 上海证券报 【字体:


  第一章重要提示

  本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,客户及相关利益人欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。

  李峰董事因公务未能出席董事会,委托王鹰董事出席董事会并行使表决权。

  公司负责人董事长任光华、总经理马安泰,主管会计工作负责人副总经理刘绍华、会计机构负责人(会计主管人员)总会计师苏瑞华声明:保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

  第二章公司概况

  一、公司简介

  (一)新疆国际信托投资有限责任公司改制前系经中国人民银行总行和国家外汇管理局批准于1987年1月成立的非银行金融机构。2001年12月经新疆维吾尔自治区人民政府(新政办函[2001]年98号文)批复,改制为有限责任公司。公司于2002年6月吸收了北京新奥特集团有限公司、新疆恒合投资股份有限公司、乌鲁木齐联合新科技有限公司等新的投资者,注册资本金增加为33,063万元,其中美元1500万元。2002年7月,经中国人民银行(银复[2002]216号文件)批准予以重新登记。

  (二)公司法定中文名称:新疆国际信托投资有限责任公司

  公司英文名称:XINJIANGINTERNATIONALTRUST&INVESTMENTCO.,LTD.

  公司英文名称缩写:XITIC

  (三)公司法定代表人:任光华

  (四)公司注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中山路86号

  邮政编码:830002

  公司国际互联网网址:Http//www.xitic.com.cn

  公司电子信箱:电子信箱:xitic_xx@126.com

  (五)公司负责信息披露事务人:郭晨光

  联系电话:(0991)2330300

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  传真:(0991)2315959

  电子信箱:xitic_xx@126.com

  (六)公司信息披露报纸名称:《上海证券报》、《新疆经济报》

  公司年度报告备置地点:公司信托理财中心

  登载年度报告的互联网网址:Http//www.xitic.com.cn

  (七)公司聘请的会计师事务所名称:新疆宏昌有限责任会计师事务所

  公司聘请的会计师事务所住所:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路104号

  公司聘请的律师事务所名称:新疆同泽律师事务所

  公司聘请的律师事务所住所:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民路130号

  (八)公司法人营业执照注册号:6500001001501

  公司金融机构许可证号:K10228810H0001

  二、组织机构

  第三章公司治理结构

  一、股东和股东会

  (一)报告期末股东总数为4名。股东会由全体股东组成,股东会为公司最高权力机构,股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。

  (二)持有本公司10%以上股份的股东持股情况

  1、新疆国有资产投资经营有限责任公司

  出资额27,063万元人民币,出资比例为81.85%,

  法人代表:谢亚涛

  2、北京新奥特集团有限公司
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  出资额5,000万元人民币,出资比例为15.12%

  法人代表:陈崇玉

  上述2名股东之间没有关联关系。

  (三)公司第一大股东的主要股东情况

  新疆国有资产投资经营有限责任公司为国有独资公司,股东为单一国有股东。

  二、董事、董事会及其下属委员会

  (一)公司董事会由8名董事组成

  (二)下属委员会目前仅设投资决策委员会,由9人组成,主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究和决定。

  三、监事、监事会及下属委员会

  公司监事会目前暂未设下属委员会。

  四、独立董事

  公司现暂未设独立董事。

  五、高级管理人员基本情况

  六、公司员工情况

  (一)2004年职工人数53人,平均年龄36岁。

  (二)学历分布

  (三)岗位分布

  第四章经营概况

  一、经营目标、方针、战略规划

  公司的经营目标是:努力成为能源领域内专业化的信托投资机构,为新疆经济建设和企业、投资者提供优良的投融资服务。

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  公司的经营方针是:坚持诚信理财,坚持规范经营,依托新疆,面向全国,围绕石油天然气、煤炭、电力、新能源等优势资源,发挥联通金融资本与产业资本的纽带作用,不断提高投资理财能力,有效进行风险管理,实现公司规模、质量、结构、效益、信用、安全的全面协调和可持续发展。

  公司发展战略规划是:根据信托业所处阶段和公司的实际,首先是在现有信托业务模式下,做精做细以资金信托为主的信托业务;二是积极探索新的业务模式,争取设立以新疆优势资源为投资方向的信托基金;三是进行增资扩股,引进战略投资者,壮大资本实力,完善法人治理结构,成为一流的信托投资公司。

  二、所经营业务主要内容

  (一)资本充足率、资产质量、盈利状况

  截止2004年末,公司的资本充足率为46.78%;不良资产率4.73%;资产利润率3.55%;资本利润率5.3%;主营业务收益率45.4%。

  (二)经营业务、品种、资产组合及分布

  1、自营业务的主要业务品种及资产组合分布(除货币资金和应收账款外,其余各项资产均按净值计算):

  拆出资金1,306万元;国债短期投资925万元;短期抵押贷款4,925万元;长期股权投资10,777万元;长期贷款520万元;固定资产净值6,232万元;货币资金12,315万元;应收账款6,544万元。

  2、信托业务的主要品种及资产组合:

  本公司信托业务经营以资金信托和财产权信托为主。2004年的主要信托项目及资产组合分布情况如下:

  单位:万元

  三、市场分析

  (一)经济形势分析

  本报告期内,针对国民经济运行中出现的新问题,国家作出了加强和改善宏观调控的决定并取得明显成效,我国经济保持了平稳较快发展。中国人民银行、银监会认真贯彻落实国家宏观调控政策,继续执行稳健的货币政策,加强对银行业机构的监管,在金融方面采取了提高商业银行存款准备金率,上调金融机构存贷款基准利率,放开贷款利率上限,限制对过热行业和不符合国家产业政策的企业信贷投放等一系列措施。

  (二)金融形势分析

  2004年,金融运行平稳,货币供应量增幅回落,贷款适度增长,金融企业改革稳步推进。信托业继续保持了快速发展的势头,信托功能进一步拓展,信托市场需求持续扩张,信托公司的业务模式、产品结构和投资方向更加合理。信托公司在投资项目选择上,紧密结合宏观经济政策和金融政策导向,以有效地回避政策风险和行业风险。同时,也要看到,由于个别信托公司因违规经营被停业整顿,给蓬勃发展中的信托业带来了信任危机。为防范和控制风险,促进信托业健康发展,中国银监会加强了对信托投资公司的监管力度,在信托信息披露、风险控制等方面出台了一系列规定,规范发展成为主基调。
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  (三)影响本公司业务发展的主要因素

  我国国民经济和新疆经济保持快速增长,为公司经营提供了有利的外部环境。煤电油运等行业作为经济发展的基础产业和瓶颈,继续得到国家政策的支持,这对坚持以能源产业为投资方向的本公司带来了机遇。但是,金新信托投资股份有限公司的停业整顿,使地处同一区域的本公司遇到了很大困难。

  面对这些影响和困难,本公司坚持诚信理财,坚持规范经营,坚持业务创新,坚决维护客户的利益,坚定不移地开拓信托业务,及时调整经营思路,在投资业务方面进一步精细化运作,加大了水电、电力设备等行业和投资力度,加强了信托资金营销工作,取得了较好的业绩。

  四、风险管理

  (一)风险管理概况

  作为一家经营信托投资业务的非银行金融机构,在经营中可能遇到的风险主要是信用风险、市场风险、操作风险以及法律政策风险等。在贷款、股权投资等业务活动中均存在一定风险。

  公司根据业务复杂程度和风险水平建立了符合实际的风险管理体系,将风险管理作为公司业务和内部控制的重要内容,将风险管理贯穿到项目立项、尽职调查、核准审批、管理执行等各个环节。制订了《投资决策制度》、《项目流程》、《内部控制制度》、《关于实施项目非现场稽核报告制度的通知》等,建立了较为完善的事前、事中、事后控制三者结合的风险管理内部控制体系。

  公司风险管理组织机构与职责划分:一是董事会负责风险政策的制定,主要是发挥董事会下设的投资决策委员会功能;二是管理层负责风险的具体监控,通过总经理办公会议对项目立项、核准的程序来发挥作用;三是稽核部对风险管理状况进行监督检查,四是有关部门负责项目前期的风险防范和项目执行的风险报告。

  (二)信用风险状况及管理

  可能面临的信用风险主要是信托贷款中贷款对象的信用风险、股权投资中投资对象信用风险。对于信用风险的控制,公司主要通过对融资对象、投资对象的信用调查,总经理办公会、投资决策委员会对项目的审核,信托合同抵押条款的科学设计来进行风险事前防范;通过项目实施过程中的业务跟踪以及资产分类评级来进行风险事中控制;通过项目结束后的稽查与评价进行事后控制。

  按照目前有关规定,公司固有资产按照五级分类办法进行分类和评级。对信托资产在没有新的规定前,暂时没有评级和分类依据。

  固有资产信用风险暴露期末数;信用风险资产分类情况,不良资产的期初、期末数;一般准备、专项准备的计提方法和统计方法。见年度报告第六章会计报表附注六。

  抵押品确认的主要原则一般要求变现能力强,抵押品与贷款本金之比要求在2:1以上,公司不接受客户的信用贷款申请,所有贷款都要求明确权属关系,办理抵押品登记,依法办理质押手续。
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  (三)市场风险状况及管理

  目前涉及公司业务的市场风险有利率风险、汇率风险、股票价格风险以及产业市场价格波动风险。股票价格风险的管理,由于公司坚持大力压缩投资规模的方针,股票投资规模较小,同时积极进行资产管理,锁定了价格风险。利率风险,银行利率是社会投资收益率的基准,本年度国家提高了存贷款利率,对委托人的收益会产生一定影响。产业市场风险,由于本公司深入研究国家产业政策,在国家鼓励的行业中选择优秀的企业和项目,以回避产业市场风险。公司外汇资产主要是美元,2004年汇率变动对公司盈利能力和财务状况影响不大。

  (四)操作风险状况及管理

  主要表现在公司内部人员在相关业务办理过程中因操作失误而出现的风险。公司通过设立三道防线对操作风险进行防范。一是健全部门岗位责任制,实施严格的授权制度,在资金收付中实行双岗复核。二是建立严格的业务管理制度,形成权责统一、纵横相互监督制衡的第二道防线。三是内部稽核部门对各部门、各岗位全面实施监督反馈的第三道防线。

  (五)其它风险状况及管理

  公司三九医药信托贷款项目,由于国家对三九集团进行行政性重组造成贷款逾期,信托财产可能受到侵害。我们正积极履行受托人职责,按照信托法规及有关规定,加大工作力度,确保信托财产的安全。

  第五章会计报表

  因母公司与控股子公司新疆融盛投资有限公司行业性质完全不同,且规模较小,为便于阅读和理解,特将母公司财务报表公布。

  一、自营资产

  (一)会计师事务所审计意见全文

  审计报告

  宏昌会审字[2005]8-095号

  新疆国际信托投资有限责任公司全体股东:

  我们审计了后附的新疆国际信托投资有限责任公司2004年12月31日的资产负债表、2004年度的利润及利润分配表和2004年度的现金流量表。这些会计报表的编制是新疆国际信托投资有限责任公司管理当局的责任,我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。

  我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作,以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据,评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计,以及评价会计报表的整体反映。我们相信,我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
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  我们认为,上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《金融企业会计制度》的规定,在所有重大方面公允反映了新疆国际信托投资有限责任公司2004年12月31日的财务状况以及2004年度的经营成果和现金流量。

  新疆宏昌有限责任会计师事务所中国注册会计师祝军蓉

  中国.新疆中国注册会计师牛建忠

  二00五年二月五日

  (二)合并资产负债表

  (三)合并利润表及利润分配表

  (四)母公司资产负债表

  (五)母公司利润及利润分配表

  二、信托资产

  (一)信托资产来源运用表

  (二)信托业务利润表

  第六章会计报表附注

  一、会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

  本公司无上述情况。

  二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法

  (一)、会计制度

  企业执行《企业会计准则》和《金融企业会计制度》。

  (二)、会计年度

  采用公历制,即每年1月1日起至12月31日止。

  (三)、记账本位币

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  以人民币为记账本位币

  (四)、记账基础和计价原则

  会计核算以权责发生制为基础,各项资产物资按取得时的实际成本计价。

  (五)、外币业务核算方法

  对发生的外币经济业务,采用外币分账制核算。各种外币账户的外币余额,期末时按照期末汇率折合为记账本位币。记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额,作为汇兑损益,计入当期损益;属于筹建期间的,计入长期待摊费用;属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益,按照借款费用资本化的原则进行处理。

  (六)、现金等价物的确定标准

  现金等价物是指本公司及其子公司持有的期限短,流动性强,易于转换为已知金额现金,价值变动风险很小的投资。

  (七)、信托资产的核算方法

  《金融企业会计制度》第十四章信托业务第155条及156条规定:信托资产不属于信托投资公司的自有资产,也不属于信托投资公司对受益人的负债。信托投资公司终止时,信托资产不属于其清算资产。信托资产与自有资产分开管理,分别核算。

  (八)、短期投资核算方法

  短期投资,是指能够随时变现并且持有时间不准备超过1年(含1年)的投资,包括股票、债券、基金等。短期投资按照以下原则核算:

  1、短期投资按照投资成本入账,短期投资的现金股利、利息等收益,作为冲减投资成本处理。在处置时按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额,作为投资收益或损失,计入当期损益。

  2、短期投资跌价准备按总体短期投资的成本价高于市价的差额计提,预计的短期投资跌价损失计入本年度损益类账项,短期投资跌价准备待期末予以调整。

  3、市价以期末的股票收盘价格为基础。

  (九)、呆账损失的核算方法

  1、呆账的确认标准为:

  A.债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后仍然无法收回;
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  B.债务人逾期未履行其清偿义务,且具有明显特征表明无法收回。

  2、对拆出资金采用备抵法核算呆账损失。呆账准备按拆出资金年末余额1%计提。对确实无法收回的拆出资金,经批准后做为呆账损失,并冲销计提的呆账准备。

  (十)、长期投资核算方法

  长期投资分为长期股权投资和长期债权投资:

  1、长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账,拥有被投资企业20%以下股权的,或虽投资占20%(含20%)以上,但不具有重大影响,采用成本法核算;拥有被投资企业20%(含20%)以上股权的,或虽投资不足20%,但具有重大影响,采用权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额50%(不含50%)以上的,纳入合并会计报表范围。

  2、长期债权投资按实际成本核算,以取得成本即实际支付的价款(不含购入时的佣金及附加的费用和已实现的利息)为入账价值。长期债权投资收益按权责发生制核算。

  3、长期股权投资差额:初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额按一定的期限平均摊销,计入损益。股权投资差额的摊销期限,合同规定了投资期限的,按投资期限摊销;合同没有规定投资期限的,按不超过10年(含10年)的期限摊销;初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额,计入资本公积(明细目?股权投资准备)。

  4、期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因,导致长期投资可收回金额低于账面价值,按单项投资可收回金额抵于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。

  (十一)、固定资产计价及其折旧

  1、固定资产的标准为:使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等;不属于主要生产经营设备,使用期限在两年以上并且单位价值在2,000元以上的资产。

  2、固定资产按取得时的实际成本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为5%,估计经济折旧年限及折旧率如下:

  (十二)在建工程及借款费用的核算方法

  1、在建工程以实际成本核算。

  2、与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时,计入所购固定资产的成本。

  (1)、资产支出(只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出)已经发生;
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  (2)、借款费用已经发生;

  (3)、使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。

  企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额,满足上述资本化条件的,在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的,应当予以资本化,计入所购建固定资产的成本;在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的,应于发生当期直接计入当期财务费用。

  3、资本化率的确定原则为:企业为购建固定资产只借入一笔专门借款,资本化率为该项借款的利率;企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款,资本化率为这些借款的加权平均利率。

  4、在建工程以所建造的固定资产已达到预定可使用状态作为确认固定资产的时点。

  5、在建工程减值准备计提原则:公司的在建工程存在下列一项或若干项情况的,应当计提在建工程减值准备:

  (1)、长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程;

  (2)、所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性;

  (3)、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。

  (十三)、无形资产计价和摊销方法

  1、无形资产按取得时的实际成本入账,按受益期间内平均摊销。

  2、无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销,计入当期损益。

  3、无形资产减值准备计提原则:公司的无形资产存在下列一项或若干项情况时,按所持有的无形资产预计可收回金额低于其账面价值的,计提减值准备。预计的无形资产减值准备计入当年损益类账项。

  (1)、某项无形资产已被新技术等所替代,使其成为创造经济利益的能力受到重大不利影响;

  (2)、某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复;

  (3)、某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值;
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  (4)、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。

  公司的无形资产存在一项或若干项情况时,该项无形资产应全额计提减值准备:

  (1)、某项无形资产已被其他新技术等多替代,并且该项无形资产已无使用价值和转让价值;

  (2)、某项无形资产已超过法律保护期限,并且已不能为企业带来经济利益;

  (3)、其他足以证明某项无形资产已经丧失使用价值和转让价值的情形。

  (十四)、长期待摊费用摊销方法

  1、长期待摊费用按实际成本计价。

  2、股份公司筹建费用自设立时一次计入损益中;租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。分公司筹建费用在分公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。

  (十五)、应付债券核算方法

  应付债券按实际发行价格核算,债券发行价格总额与债券面值总额的差额,作为债券溢价和折价,在债券的存续期间按直线法于计提利息时摊销。

  (十六)、收入确认原则

  金融企业提供金融商品服务所取得的收入,主要包括利息收入、金融企业往来收入、手续费收入、贴现利息收入、买入返售证券收入、汇兑损益和其他业务收入。收入不包括为第三方或者客户代收的款项,如企业代垫的工本费、代邮电部门收取的邮电费。

  利息收入:金融企业发放的贷款,应按期计提利息并确认收入。发放贷款到期(含展期,下同)90天后尚未收回的,其应计利息停止计入当期利息收入,纳入表外核算;已计提的贷款应收利息,在贷款到期90天后仍未收回的,或在应收利息逾期90天后仍未收到的,冲减原已计入损益的利息收入,转作表外核算。非银行金融企业除贷款以外的融出资金,其计提的利息按上述原则处理。

  手续费收入,在向客户提供相关服务时确认。

  利息收入、金融企业往来收入等,按让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定。

  上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入公司;②收入的金额能够可靠的计量。
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  (十七)、所得税的会计处理方法

  采用应付税款法核算。

  (十八)、合并会计报表范围的确定原则

  根据《合并会计报表暂行规定》及财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件规定,合并报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据编制而成。子公司采用的主要会计政策与母公司一致,合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等,在合并时抵销。

  (十九)、本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响:

  1、公司本年度无会计政策变更;

  2、公司本年度根据税务机关(国税发[2003]70号文)的要求,将固定资产的残值率由3%变更为5%,按企业会计准则的要求,会计估计变更采用未来适用法。

  3、公司本期对上年重大会计差错进行调整,调整原因系公司代垫新疆国际经济合作公司职工住宅楼房改补贴款4,490,165.23元时冲减“未分配利润”科目,2003年收回时错计入“资本公积”科目,公司本期将此金额从“资本公积”调整至“期初未分配利润”科目。

  (二十)信托报酬确认原则和方法:

  依据信托合同约定。

  三、或有事项:

  (一)无已贴现商业承兑汇票形成的或有负债。

  (二)无未决诉讼或仲裁形成的或有负债:

  (三)截止2004年12月31日无为关联方及其他单位提供债务担保。

  四、承诺事项:

  (一)无对外经济担保事项。

  (二)无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出。

  (三)无已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响。
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  (四)无已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响。

  (五)无其他重大财务承诺事项:

  五、无资产负债表期后事项:

  本期无资产负债表期后事项。

  六、会计报表中重要项目的明细资料

  (一)自营资产经营情况

  1、按资产风险分类的结果披露资产的期初数、期末数。表格附后。

  资产风险分类表

  单位:万元、%

  注:1.拆借资金:关注类81.51万元是珠海国际信托投资公司拆借款。损失类1237.34万元是广州开发区国际信托投资公司拆借款。

  2.贷款:524.98万元,⑴上海新宝实业公司100万元;⑵新疆啤酒有限公司330万元;⑶兵团二建奥发公司94.98万元。

  3.长期投资:关注类3018.77万元,主要是⑴新疆金融市场200万元;⑵新宝实业公司96.77万元;⑶新疆证券公司2722万元。次级类341.77万元,为新疆金新信托投资公司341.77万元。

  2、资产损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销数;一般准备和专项准备应分别披露

  (1)我公司未提专项准备

  (2)一般准备

  单位:元

  3、自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数

  单位:元

  4、前三名自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等
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  单位:元

  5、前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等

  单位:元

  6、原有负债(重新登记前)清理情况

  公司从2002年8月份重新登记后,按照人民银行的要求,对原有信托业务进行了清理规范,并取得了明显的成效。2002年8月至2004年12月末我公司共清理原有负债100,822.61万元。2004年末原有信托负债余额为2,883.73万元(预计在2005年7月前清理完毕),其中:原有信托存款2,267.77万元、应付信托帐款615.96万元。

  (二)信托资产管理情况

  1、履行受托人义务的情况

  作为受托人,本公司恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务管理,遵守信托文件的规定,为受益人的最大利益处理信托事务。将信托财产与固有财产分别管理、分别记账,并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。对不同的资金信托,建立单独的会计账户核算和反映;并在银行分别开设单独的银行账户,信托项目终止时,本公司均作出对处理信托事务的清算报告,置放于营业场所,并上报银监局备案。

  2、信托资产的期初数、期末数

  期初数136066.09万元期末数112965.99万元

  3、本年度信托终止的合同份数、合计金额、加权平均预计收益率、加权平均实际收益率

  公司本年度信托终止的合同份数1,659份,合计金额39316.11万元。其中:自然人1,615份、金额14,063.39万元;机构客户44份,金额25,252.72万元。加权平均收益率5.94%。

  4、信托财产的损失情况

  无信托财产损失。

  5、因本公司自身责任而导致的信托资产损失

  无信托财产损失。

  七、关联方关系及其交易的披露

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  (一)截止2004年12月31日,我公司的关联交易方有1个,交易金额5000万元。2004年全年,固有财产与信托财产关联交易总金额1.94亿元、信托资产与信托财产之间的关联交易总金额4.54亿元。关联交易资产的价格以公司帐面记录的价值为准。

  (二)我公司与关联交易方的关系如下表:

  (三)逐笔披露与关联方的重大交易

  1、固有财产与关联方的交易

  2004年固有财产与关联企业的关联交易一笔,是对股东公司???北京新奥特集团的股权投资5000万元。

  2、信托资产与关联方的交易

  信托资产与关联方本年无交易。

  3、固有财产与信托财产之间的重大关联交易:

  固有财产与信托财产之间的交易2004年年末余额为2504.57万元,2003年年末余额为7500万元。2004年重大关联交易共有3笔,涉及金额0.69亿元,逐笔交易情况如下:

  (1)固有财产受让企业重组信托财产拥有的“沈变信托项目”资产,金额3000万元。

  (2)固有财产与国债信托财产的交易有1笔,是受让国债信托财产项下的“干溪坡信托项目”资产1900万元。

  (3)固有财产转让“沈变信托项目”资产2000万元。

  4、信托资产与信托财产之间的关联交易

  信托财产与信托资产之间的关联交易2004年年末余额为2.16亿元,2003年年末为4.03亿元。信托财产与信托资产之间的大额关联交易共有9笔,涉及金额2.48亿元,详细情况如下:

  (1)代为确定用途单位信托财产与“衡阳信托项目”计划交易一笔2850万元。

  (2)国债信托财产与“干溪坡信托项目”计划交易一笔为1920万元。

  (3)专项信托基金与信托财产的交易有5笔,分别是与“干溪坡信托项目”计划交易一笔2000万元;受让代确定用途信托计划A财产项下的“三九贷款项目”资产1726万元;受让国债信托财产项下的“三九贷款项目”资产两笔,分别为1850万元、2808万元。
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  (4)国债信托财产受让“三九贷款项目”信托资产5652万元。

  (5)企业重组信托财产转让“沈变信托项目”资产一笔,金额为2000万元。

  (四)关联方逾期未偿还我公司的资金有一笔,1998年12月公司向控股子公司(新宝实业)贷款100万元,期限一年,逾期至今。目前公司正在积极清收该笔贷款。

  第七章财务情况说明书

  一、2004年自营业务全年实现利润总额1,754.44万元。(按会计制度规定,当年实现的利润可在五年内以税前利润弥补以前年度亏损)。根据《金融企业会计制度》、《信托投资公司管理办法》等有关规定,据此对2004年度利润分配如下:

  (一)经调整后的年初未分配利润为-1,730.54万元。调整原因系由本公司代垫新疆国际经济合作公司职工住宅楼房改补贴款449.02万元时冲减“未分配利润”科目,根据自治区财政厅对两公司资产分割纠纷的调处结果,此笔款项于2003年收回,当时错记入“资本公积”科目,本年经宏昌会计师事务所查明并予以纠正,公司本期将此金额从“资本公积”调整至“期初未分配利润”科目(详见合并会计报表附注2004年会计差错调整)。首先用本年利润1,754.44万元弥补以前年度亏损,弥补亏损后的本年净利润余额为23.90万元。

  (二)提取10%的法定盈余公积2.39万元;

  (三)提取5%的法定公益金1.19万元;

  (四)提取5%的信托赔偿准备金1.19万元。

  本年利润经弥补以前年度亏损和提取上述三项基金后的期末未分配利润余额为19.12万元,2004年度的利润不进行分配。

  二、主要财务指标

  (一)资产收益率

  (税后利润总额÷资产总额)×100%1754/44297=3.96%

  (二)资本收益率

  (税后利润总额÷资本总额)×100%1754/33083=5.30%

  (三)信托报酬率

  (各信托报酬应收收入合计÷资金信托合计)×100%2347/112966=2.08%
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  (四)人均利润(税后利润总额÷职工总数)×100%1754/53=33.10万元/人

  三、对公司自营业务财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

  公司对新疆金新信托投资股份有限公司投资3417697.08元。根据中国银监会责令,金新信托已于2004年8月29日起停业整顿。受中国银监会委托,中国华融资产管理公司成立了金新信托停业整顿工作组,目前,整顿工作正在进行中。

  第八章特别事项揭示

  一、变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

  本年度公司注册地址由新疆乌鲁木齐市中山路116号变更为新疆乌鲁木齐市中山路86号。

  二、银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见及整改情况

  (一)中国银监会新疆监管局于2004年6月11日至30日,对我公司风险状况及风险管理等情况进行了现场检查,并于2004年9月10日以新银监字[2004]第95号下达了《现场检查意见书》。本公司立即召开了临时董事会,将《意见书》向董事进行了传达,并结合公司实际情况进行了整改,通过了内部机构设置、总经理分工、投资决策委员会成员等议案。

  (二)中国银监会新疆监管局于2004年11月29日至12月6日,对我公司证券投资风险状况进行了现场检查,并于2005年1月14日以新银监字[2005]第2号下达了《现场检查意见书》。本公司结合公司实际情况,按照《意见书》的要求,就证券投资风险解决方案和证券投资各项管理等有关方面进行了认真的整改。

  第九章公司监事会意见

  监事会认为,本报告期内,公司董事会及经营层,遵守国家法律法规以及相关金融政策,依法经营,董事、经理认真履行其职责,在执行公务时没有发现违反法律、公司章程或损害公司利益的行为,对公司重大问题按照投资决策管理办法实施决策,并依据“一法两规”对业务活动逐步实行规范管理。公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

  新疆国际信托投资有限责任公司

  董事会

  二??五年四月二十九日

  合并资产负债表

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  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司2004年12月31日单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  合并资产负债表(续)

  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司2004年12月31日单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  合并利润表及利润分配表

  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  母公司资产负债表

  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  母公司资产负债表(续)

  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  母公司利润表及利润分配表

  编制单位:新疆国际信托投资有限责任公司单位:人民币元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:毕开原

  信托资产来源运用表

  编报单位:新疆国际信托投资有限责任公司二OO四年十二月单位:元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:李雅琴

  信托业务利润表

  编报单位:新疆国际信托投资有限责任公司二OO四年单位:元

  法定代表人:任光华会计机构负责人:苏瑞华制表:李雅琴

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